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您好，天津属地券商严格执行港股通适当性动态管控属地规则，投资者风险测评过期后，港股通权限进入临时风控冻结状态，实行禁止新开仓、保留平仓权、暂停权限生效的差异化管控，区别于普通A股权限，是天津属地港股通合规高频考点。
（1）属地权限冻结核心规则：天津属地监管要求券商落实动态适当性复核，证券风险测评有效期为1年，测评到期未及时更新，属地系统自动冻结港股通交易权限。严格禁止投资者新增买入港股通标的、新开仓交易，全面拦截港股通买入委托，落实跨境业务从严风控要求，杜绝过期测评下的高风险跨境投资行为。
（2）存量持仓差异化交易规则：风险测评过期冻结港股通权限期间，实行单向交易管控。投资者账户内原有港股通存量持仓可正常卖出、平仓了结，不限制存量资产变现操作；仅关闭新开仓买入、标的调入申购等新增交易权限，最大程度保障投资者存量资产处置权益，无强制平仓属地要求。
（3）属地权限恢复合规流程：投资者需在天津属地券商渠道重新完成风险测评，测评结果必须达到港股通适配标准C4及以上风险等级，测评合格后系统自动解除港股通权限冻结。无需重新核验50万资产门槛、无需重考港股通知识测试、无需重新签署基础协议，属地系统实时同步适当性状态，权限即刻恢复正常交易。
（4）天津属地专项留痕与预警规则：区别于通用规则，天津属地券商建立专项台账预警机制，测评到期前提前通过APP弹窗、短信完成属地投教提醒；逾期未更新的持续锁定权限，全程留存风控冻结记录、投教告知记录、测评更新台账，接受属地金融监管常态化抽查，压实跨境业务适当性主体责任。
总结核心规则：天津属地测评过期冻结港股通新开仓权限，存量持仓可正常卖出；需重测达标C4及以上恢复权限，不重置资产与资质；属地全程预警留痕、从严管控跨境适当性。
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发布于2026-7-17 14:43 天津
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