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您好，C3为稳健型投资者，监管仅允许匹配 R1/R2/R3 中低、中等风险产品，所有 R4、R5 中高/高风险权限全部禁止开通。扬州本地券商严格执行适当性匹配规则，无法开通、无法准入的高风险品种统一固定，无地域特例，核心受限品种与规则如下：
（1）完全禁止开通的高风险交易权限（R4/R5级）：C3硬性无法开通，本地券商无法人工豁免。包含融资融券、股票期权、商品期权、股指期货、国债期货；以上杠杆、衍生品业务均为中高风险准入，仅对C4/C5投资者开放，C3直接驳回开户申请。
（2）二级市场股票类受限品种：C3不可参与风险警示股（ST/*ST）、退市整理期股票、北交所全部个股。该类品种波动极大、本金亏损概率高，归类R4及以上风险，扬州本地渠道统一限制买入，仅可卖出原有持仓、无法新开仓。多数券商科创板已升级为R4准入，C3投资者无法开通科创板权限。
（3）基金及理财类受限品类：C3仅可投R3及以下稳健基金，股票型高波动基金、激进混合型基金、私募产品、分级基金、场外高风险结构化理财全部禁止申购。系统会直接拦截委托，属于监管硬性适当性风控，不支持人工适配。
（4）可正常交易的合规品种（做对照区分）：C3可正常交易沪深主板个股、普通可转债、国债、逆回购、宽基债券类稳健理财、R1-R3级混合基金。仅无杠杆、无退市高风险、波动可控的常规品种开放权限。
总结：C3稳健型核心禁入清单两融、期权、期货、北交所、ST退市股、科创板（多数券商）、私募及高波动权益产品，全部为R4/R5高风险品类，本地券商无权开通。
实操提醒：如需开通杠杆、科创板、北交所等高风险权限，必须重新完成风险测评升级至C4/C5，测评不可乱填，券商全程留痕监管，适配后方可准入交易。
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发布于2026-7-16 16:00 天津
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