您好，线上开户分基础主板风险揭示书、各品种专项风险揭示书两类，缺失签署会分层限制对应交易，存量持仓仅可卖出、禁止新增买入，下面分点细化相关规则与实操提示：
（1）开户时未签署《主板市场投资风险揭示书》（基础协议）
① 开户直接拦截：线上开户流程必须勾选签署，不签无法完成视频见证、提交开户申请，账户不能成功开立；
② 若开户遗漏补签前约束：无法买入沪深主板普通股票、主板新股申购；原有持仓仅能卖出，不能加仓、打新；国债逆回购、场内货币基金多数券商可正常操作。
（2）未签署板块专项揭示书，限制对应板块买入与打新
① 创业板风险揭示书未签：300 开头创业板股票无法买入、无法参与创业板新股申购；存量创业板持仓仅可卖出。
② 科创板风险揭示书未签：688 科创板个股、科创新股申购全部拦截，仅能清仓原有持仓。
③ 北交所风险揭示书未签：8 开头北交所股票不能买入、北交所新股无法申购，存量仅卖出。
④ 港股通（沪 / 深）风险揭示书未签：无法买入港股通标的、港股新股，原有港股通持仓仅卖出。
（3）特定品种专项揭示书缺失带来的交易限制
① ST/*ST 风险警示股票揭示书未签：不能买入 ST、*ST、退市整理股，仅可卖出手里存量警示股。
② 可转债风险揭示书未签：无法申购、买入普通可转债；存量可转债可卖出、转股、回售。
③ 股票 / ETF 期权风险揭示书未签：无法开通期权权限，不能开仓任何期权合约。
④ 两融融资融券风险揭示书未签：信用账户无法开通，不能做担保品划转、融资买入、融券卖出。
⑤ 场外基金风险揭示书未签：限制场外基金申购、定投、转换；场内 ETF、二级市场 LOF 不受影响。
（4）公募 REITs、商品类配套揭示书缺失
未签署 REITs 风险揭示书，无法申购、二级市场买入公募 REITs，原有 REITs 仅能卖出。
（5）统一通用豁免规则（全市场一致）
所有未签署对应揭示书的品种，仅限制新增买入、申购、开仓；账户内历史持有的存量证券、基金、期权，不受限制，可正常卖出、平仓、行权、赎回。
（6）实操补签操作提示
券商 APP【业务办理 - 风险协议签署】可一次性查看全部未签署协议，电子签署实时生效，签署后立刻解除买入限制；70 周岁以上高龄投资者部分高风险业务需临柜签署。
风险提示：长期不补签专项揭示书会持续限制打新、加仓操作，错过行情机会；仅持有存量标的无风险，但无法新增布局，建议开户后一次性完成全部协议签署。
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发布于2026-7-13 01:39 天津