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风险测评结果判定为 C3 稳健型的投资者，仅满足基础现货、低波动基金的交易适配标准，融资融券、北交所两类高风险交易权限均无法单独开通，两类业务统一要求测评等级达到 C4 积极型及以上。监管按照本金亏损风险程度划分交易准入门槛，两融自带杠杆放大涨跌波动，存在本金大幅亏损甚至倒欠券商资金的可能性；北交所个股涨跌幅限制放宽至 30%，上市首日无涨跌幅约束，流动性偏弱，短期价格回撤空间极大，两类品种风险等级均超出 C3 测评适配范围，系统会直接拦截权限开通申请。
想要同时开通两融与北交所权限，需要重新完成风险测评问卷，调整收入、投资年限、风险承受偏好等选项，将测评等级提升至 C4，同时分别满足对应资产、交易年限硬性标准。两融要求 20 日日均 50 万资产、半年交易经验；北交所同样设置 20 日日均 50 万资产、6 个月交易经验门槛，两项资质需要分别核验，无法互通共用。
C3 等级账户可正常交易主板、宽基 ETF、可转债等中等波动品种，仅杠杆、高波动小众市场存在权限限制，重新测评升级风险等级后，才可线下或线上提交两类高风险业务开通申请。
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发布于2026-7-6 14:03 南京
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