分享
注册
1分钟入驻>
+微信
从业认证
首发回答
您好，我国证券行业实行“政府监管+自律监管+机构内控”三位一体的完整监管体系，层级清晰、分工明确、层层压实责任，全方位规范资本市场运行。
第一层级为行政监管主体，中国证监会，是资本市场最高监管机构，负责制定顶层法律法规、行业制度、上市规则、交易规则，负责企业注册审核、行政许可、行政处罚、市场准入、行业监管，统筹资本市场改革发展与风险防控。第二层级为自律监管主体，包含沪深北三大证券交易所、中国证券业协会、中国基金业协会，负责一线自律监管、交易监控、会员管理、信息披露监管、违规警示、日常风控，侧重事中事后常态化监管。第三层级为机构内部管控，证券公司、基金公司等经营机构建立内控、合规、风控体系，落实投资者适当性管理、合规展业、风险防控，守住行业合规底线。
三位一体监管体系各司其职、相互配合，证监会管顶层制度与行政处罚，交易所管一线交易与上市监管，行业协会管自律规范与从业人员管理，机构内控管前端合规展业。完整的监管体系有效防范市场风险、打击违法违规、保护投资者权益，维护资本市场公开公平公正的运行秩序，保障资本市场长期稳定健康发展。
我司为上市券商，联系我解决一切投资费率问题，佣金低至成本价格，两融专项可低至3.1%-4%左右，ETF、可转债交易享受超低万0.5佣金率，支持同花顺等主流三方软件
当前我在线
直接联系我
秒答
关注
分享
踩
发布于2026-6-28 21:30 天津
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
14名擅长【证券排名】的认证经理当前在线>
55
电话咨询
咨询
18630917047 
