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您好，我国证券行业实行“政府监管+自律监管+机构内控”三位一体的完整监管体系，层级清晰、分工明确、层层压实责任，全方位规范资本市场运行。
第一层级为行政监管主体，中国证监会，是资本市场最高监管机构，负责制定顶层法律法规、行业制度、上市规则、交易规则，负责企业注册审核、行政许可、行政处罚、市场准入、行业监管，统筹资本市场改革发展与风险防控。第二层级为自律监管主体，包含沪深北三大证券交易所、中国证券业协会、中国基金业协会，负责一线自律监管、交易监控、会员管理、信息披露监管、违规警示、日常风控，侧重事中事后常态化监管。第三层级为机构内部管控，证券公司、基金公司等经营机构建立内控、合规、风控体系，落实投资者适当性管理、合规展业、风险防控，守住行业合规底线。
三位一体监管体系各司其职、相互配合，证监会管顶层制度与行政处罚，交易所管一线交易与上市监管，行业协会管自律规范与从业人员管理，机构内控管前端合规展业。完整的监管体系有效防范市场风险、打击违法违规、保护投资者权益，维护资本市场公开公平公正的运行秩序，保障资本市场长期稳定健康发展。
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发布于2026-6-28 21:30 天津
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