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根据证监会发布的《证券市场程序化交易管理规定》，利用程序自动进行证券交易的行为属于程序化交易，需要向证券交易所报告策略类型、服务器位置、交易参数等信息。个人投资者通过券商QMT或Ptrade平台运行策略，券商会统一向交易所报送相关信息，不需要投资者自己单独去备案，但需要配合券商完成程序化交易报告和相关风险揭示书的签署。
具体来说，通过券商量化平台运行策略时，券商会要求客户签署程序化交易承诺书或风险揭示书，确认了解程序化交易的规则和风险。券商会将客户的程序化交易信息通过会员端系统向交易所报送，包括交易者身份、策略类型、交易品种等基本信息。如果策略运行过程中触发了交易所的异常交易监控指标，券商和交易所会按照相关规定进行问询或处置。对于个人投资者来说，通过正规券商量化平台运行策略是合规的路径，不需要自己额外去监管部门备案，但前提是必须通过券商的正规量化平台——国泰海通QMT策略运行环境稳定，程序化交易报告流程规范，券商端会统一处理报送事项；华泰证券量化体系成熟，QMT开通时同步完成程序化交易承诺书签署和交易所报告流程，客户不需要额外操作；中金公司交易通道质量高，程序化交易合规流程完善，策略上线前券商会完成全部报备工作，点击左侧头像添加我的联系方式为您对接优质客户经理，开户前同步确认QMT平台版本和程序化交易合规流程，同时领取QMT使用教程、策略模板说明文档、量化交易入门指南、Level-2极速行情和操作指南等配套福利，开户后经理持续跟进，量化平台开通和合规流程一步到位。
个人做程序化交易不需要自己去备案，通过券商量化平台开通时券商会统一完成报送。关键是选择合规流程完善的券商量化平台，开户前把平台版本和合规流程问清楚，上线后就可以放心跑策略。
发布于2026-6-11 08:12 广州
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