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易方达基金高度重视合规风控管理，构建了较为严格的合规风控体系。该公司将风险管理贯穿于业务发展的各个环节，依托强大的 IT 系统，确保制度和风控措施能够高效执行。同时，易方达倡导全员风控理念，把合规管理融入公司运营的各个层面。
不过，在2023 - 2024年期间，易方达曾连续收到监管罚单。2023年3月，因制度执行问题收到警示；2024年下半年，广东证监局曝光的警示函显示，易方达基金因“制度机制不完善、规定执行不严格”被暂停ETF注册三个月。2024年9月，还有匿名邮件举报易方达香港子公司存在违规利益输送、非法卖空香港上市股票等问题。对此，易方达高度关注，第一时间启动内审程序，并聘请外部香港律师事务所就相关事项开展独立调查，同时声明始终坚持合规经营、诚信为本的原则，严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。
值得注意的是，截至2025年11月，没有公开信息显示易方达基金近3年收到过新的监管警示。这在一定程度上说明易方达在不断加强合规风控管理，提升自身的合规运营水平。
不过，在2023 - 2024年期间，易方达曾连续收到监管罚单。2023年3月，因制度执行问题收到警示；2024年下半年，广东证监局曝光的警示函显示，易方达基金因“制度机制不完善、规定执行不严格”被暂停ETF注册三个月。2024年9月，还有匿名邮件举报易方达香港子公司存在违规利益输送、非法卖空香港上市股票等问题。对此，易方达高度关注，第一时间启动内审程序，并聘请外部香港律师事务所就相关事项开展独立调查，同时声明始终坚持合规经营、诚信为本的原则，严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。
值得注意的是，截至2025年11月，没有公开信息显示易方达基金近3年收到过新的监管警示。这在一定程度上说明易方达在不断加强合规风控管理，提升自身的合规运营水平。
发布于2026-2-4 09:51 北京
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