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小鹿经理
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（1）沪市：个人期权投资者知识测试范围为《上海证券交易所期权投资者知识测试辅导读本》第一章、第二章、第三章、第四章。 一级考试：共20题，每题5分，覆盖第一章与第二章，其中第一章共12题，第二章共8题；二级考试，共10题，每题10分，覆盖第三章；三级考试，共10题，每题10分，覆盖第四章；综合卷考试分为三个部分，共20题，每题5分。第一部分为第一章与第二章，共10题，其中第一章共6题、第二章共4题；第二部分为第三章，共5题；第三部分为第四章，共5题。
普通机构投资者相关业务人员测试范围为第一章至第五章内容。
（2）深市：一级投资者测试范围为期权基础知识、备兑开仓 与保险策略， 二级投资者测试范围为买入开仓，三级投资者测试范围为卖出开仓，综合试卷与从业人员测试范围为以上所有内容。逐级考试、综合考试和从业人员考试的测试题目均为 20 题。
发布于2023-6-8 12:38 渭南
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首席黄顾问
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您好，考试对于新手而言还是具有一定的难度的，另外、考试通过的等级也会影响交易权限。并且上交所对开户50ETF期权的投资者设置了很多门槛，其中包括50万的资金门槛、两融或金融期货交易经历以及模拟交易经历，此外，上交所对投资者的专业性也有一定的要求，所以设置了开户考试。
广大投资者需要通过考试才能进行期权交易，考试也分为很多层次，有一二三级，通过完毕之后才能开通所有的交易权限。各级别考试对应的交易权限如下：
一级：只能进行备兑开仓，这个与套期保值交易类似，只有在账户里有一定数额的50ETF基金才能开仓，而且只能卖出认购期权，等于是在账户里构建了两笔相反的头寸，盈亏波动相对不大，适合不喜欢风险的投资者，但是交易起来比较麻烦，而且占用资金比较多。
二级：在备兑开仓的基础上，还可以进行权利仓交易。意思是我们就可以作为期权的买方了，可以买认购做多上证50指数，也可以买认沽做空上证50指数。一般大部分投资者进行的都是权利仓交易，所以大部分人只要通过二级考试就行了。
三级：在前两者的基础上，还可以进行义务仓交易。即作为期权的卖方，进行义务仓交易的主要是机构，除此之外，有利义务仓权限之后，我们就可以构建一些列策略组合来降低投资风险。
以上就是各级考试对应的权限，考试的时候可以选择综合考试，开始考试是70分通过，而且一级比一级难，所以需要开户的朋友们要多多复习，除了看书之外，还可以在一些专业的网站上刷题，比如说中金所的官网、以及中国期货业协会等。
如有有其他疑问，可以随时找我！24小时在线！
发布于2021-7-16 13:21 丽江
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