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投资者因违规交易被暂停科创板交易权限后，申请恢复时需满足哪些整改条件？

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投资者因违规交易被暂停科创板交易权限后，申请恢复时需满足哪些整改条件？

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银泰证券冰冰

银泰证券冰冰股票

帮助822 从业9年服务贴心

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需满足完成违规行为整改（如纠正异常交易行为、补缴相关罚款等）、向券商提交书面整改报告、重新参加科创板投资者适当性知识测试且成绩达标、签署新的风险揭示书等条件，券商核查通过后，向交易所申请恢复其交易权限。

发布于2025-12-4 11:33 郑州

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资深毛经理股票

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投资者若因违规交易被暂停科创板交易权限，申请恢复时通常需要满足以下整改条件：首先，投资者需对违规行为进行深刻反省，并提交书面整改报告；其次，投资者需承诺在后续交易中严格遵守交易规则，不再发生类似违规行为；最后，根据具体情况，交易所可能还会要求投资者参加合规培训，以增强规则意识和风险控制能力。

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发布于2025-12-4 11:40 厦门

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张经理股票

帮助6.5万好评548 入驻4年

投资者因违规交易被暂停科创板交易权限后，如申请恢复交易资格，一般需满足以下整改条件：

完成违规整改

对违规行为进行整改，纠正异常交易操作。若因资金不足或未按要求追加保证金被限制，应补足资金，使账户担保比例达到并稳定保持在监管标准（如 130% 以上）至少 5 个交易日。

提交合规说明与承诺

向证券公司提交书面说明，阐述违规原因、整改措施及防范计划。出具合规交易承诺书，保证今后严格遵守交易规则；情节严重者可能需承诺在一定期限内不参与特定交易行为。

参与风险教育与评估

通过证券公司组织的风险评估，确认投资经验、风险承受能力及交易习惯已达到要求。完成交易规则及合规培训（时间不少于 3 小时），并在结业测试中取得 90 分以上成绩。

提交并通过材料审核

按券商要求补交身份证明、资金证明、交易说明及其他相关材料。券商对材料真实性、整改效果及风险评估结果进行核验，审核通过后方可解除限制，恢复科创板交易权限。

简言之，投资者应“先纠正违规、再补足资金、经教育评估、通过审核”，以证明其具备再次参与科创板交易的合规与风险控制能力。

发布于2025-12-4 14:26 深圳

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首席张经理股票

帮助5.7万好评1730 从业3年

投资者若因违规交易被暂停科创板交易权限，申请恢复时通常需要满足以下整改条件：

1. 提供书面申请：投资者需要向交易所提交书面申请，说明违规情况及整改措施。

2. 整改措施：投资者需针对违规行为提出具体的整改措施，并承诺不再发生类似违规行为。

3. 整改效果：投资者需要证明整改措施已经实施，并且取得了明显效果。

4. 补充材料：根据违规情况，投资者可能需要提供相关证明材料，如交易记录、合规培训证明等。

5. 合规承诺：投资者需承诺遵守交易规则，维护市场秩序。

6. 交易所审核：交易所将对投资者的申请进行审核，审核您好，目前不管在什么地方都是可以手机开户的，就是填写客户经理的工号，一般都是限制年龄的，年龄18岁以上才能办理！！

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发布于2025-12-15 09:49 广州

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