- 个人投资者:
- 有效身份证件:如居民身份证(大陆居民)、外籍护照、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证等。
- 资产或收入证明:证明自身具备相应风险承担能力,筛选合格投资者。
- 合格投资者承诺函:书面确认符合合格投资者标准,承诺资金来源合法。
- 投资者信息表:便于建立档案,用于信息披露与重要事项通知。
- 税收声明:明确自身适用的税收政策。
- 风险测评结果:通过测评了解自身风险偏好、流动性需求与损失承受度,确认叩富稳盈组合是否适合自己。
- 机构客户:
- 营业执照(复印件加盖公章):证明机构合法经营身份。
- 法定代表人或负责人有效身份证件(复印件加盖公章):核实机构代表身份。
- 缴纳认购资金凭证(复印件):如银行划款回单、汇款凭单等,证明资金已到位。
- 录音录像 :记录认购过程,确保合规。
- 填写投资者风险承受能力测评调查问卷:评估机构风险承受能力。
- 填写税收居民身份声明文件:明确机构税收相关信息。
- 填写合格投资者确认单并提供佐证材料:确认机构符合合格投资者标准。
- 若委托他人代办签约:需提供经办人有效身份证件及复印件(加盖公章)、授权委托书(原件) 。
- 金融产品客户:
- 金融产品的备案通知书(复印件):证明金融产品合规性。
- 最终投资者明细表(加盖公章):明确产品最终投资者情况。
- 管理机构营业执照(复印件加盖公章):证明管理机构合法身份。
- 管理机构法定代表人或负责人有效身份证件(复印件加盖公章):核实管理机构代表身份。
- 缴纳认购资金凭证(复印件):证明资金已缴纳。
- 录音录像:记录认购过程。
- 填写投资者风险承受能力测评调查问卷(管理机构):评估管理机构风险承受能力。
如果您在认购过程中遇到任何问题,右上角添加微信,联系盈米基金官方投顾,或者下载盈米启明星APP输入6521联系盈米基金官方投顾,专业团队将为您提供详细解答与协助 。
发布于2025-9-23 16:55


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