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期权经营机构在何种情况下可以自行调低投资者的交易权限？
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期权经营机构在何种情况下可以自行调低投资者的交易权限？

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首发 证券张经理
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发布于2021-2-26 08:18 杭州

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根据《交易规则》规定，期权经营机构应当根据客户适当性综合评估的结果，对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。满足规定条件的投资者，可在对应级别的权限范围内从事期权交易。《适当性指引》进一步规定了分级管理的基本内容。个人投资者期权交易权限级别分为一、二、三级。不同级别交易权限对测试成绩、期权模拟交易经历等有不同要求。期权经营机构可以根据《适当性指引》规定以及股票期权经纪合同的约定，依投资者申请调整或者自行调低投资者交易权限，并根据分级结果对投资者的交易委托指令进行前端控制。

发布于2021-2-25 21:38 北京

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期权经营机构发现客户的实际情况已经不符合其交易权限对应的资格要求的，或者出现期权经纪合同中约定的调低交易权限的情形的，可以自行调低投资者交易权限。

发布于2021-2-25 16:35 成都

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