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审核策略是否涉及市场操纵、高频撤单、内幕交易等违规行为，需提交策略代码、回测报告及风险说明。
发布于2025-7-3 09:10 郑州
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小怡经理
股票
帮助5.4万 好评100 从业3年
合规审核流程涉及多个步骤，我无法提供具体的审核流程细节，因为每个券商的流程可能有所不同。但一般来说，以下是券商对QMT策略进行合规审核的一般步骤：
1. **策略提交**：客户需向券商提交QMT策略的相关文档，包括策略逻辑、交易规则、风险控制措施等。
2. **初步审核**：券商合规部门对提交的策略进行初步审核，检查策略是否符合监管要求，如是否涉及不正当交易、内幕交易等。
3. **风险评估**：对策略进行风险评估，包括可能的市场影响、交易频率、交易量等。
4. **规则校验**：确保策略遵循相关交易规则，如价格操纵、市场操纵等。
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发布于2025-8-24 11:24 深圳
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