对于证券投资基金参与市值配售,有哪些限制?
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对于证券投资基金参与市值配售,有哪些限制?

叩富问财 浏览:545 人 分享分享

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单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次的股票发售总量。同一基金管理公司管理的全部基金持有 1 家公司发行的股票,不得超过该公司总股本的 10%。

发布于2025-5-14 15:51 南京

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证券投资基金参与市值配售时,主要受到以下几方面的限制:

1. 市值要求:
除公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、合格境外投资者账户以外,其他配售对象账户从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证,截至最近一个月末总市值应不低于6000万元。
科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金,在基准日前20个交易日(含基准日)的非限售股票和非限售存托凭证总市值的日均值,应为1000万元(含)以上。
参与科创板网下发行的网下投资者及其管理的配售对象,除需符合现行市值门槛要求外,主承销商还应要求其在基准日前20个交易日(含基准日)所持有科创板非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值为600万元(含)以上。

2. 申购上限:基金管理公司应采取切实有效的措施,保证基金申购股票后,单只基金持有1家公司发行的股票不得超过该基金资产净值的10%。同一基金管理公司管理的全部基金持有1家公司发行的股票不得超过该公司总股本的10%。

3. 投资范围限制: 只有A股市值可参与新股配售,持有可转换债券、证券投资基金的投资者不能参与配售。


4. 技术与操作限制:基金持有的沪市股票账户由于技术原因可按申购上限重复申购,深市的股票账户只需按其所持市值上限一次性申购,但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。


发布于2025-5-14 15:54 广州

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