监管对两融/期货客户的适当性管理有哪些具体规定?
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监管对两融 / 期货客户的适当性管理有哪些具体规定?

叩富问财 浏览:243 人 分享分享

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投资者分类:分为普通投资者和专业投资者,专业投资者可豁免部分准入条件(如期货专业投资者需金融资产≥500 万元或近 3 年投资经历);风险测评:客户需每年更新风险承受能力评估,结果与可交易品种匹配(如 C5 级投资者可参与最高风险的期权、期货交易);穿透式监管:券商 / 期货公司需采集客户交易终端信息,防止违规配资或代客交易;禁止行为:禁止向不符合条件的客户开通业务、诱导客户过度交易、隐瞒风险等。

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发布于2025-4-25 21:44 武汉

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