监管部门对ETF的发行、交易和管理有哪些规定和要求?
还有疑问,立即追问>

ETF投资宝典

监管部门对 ETF 的发行、交易和管理有哪些规定和要求?

叩富问财 浏览:986 人 分享分享

共2个回答

首发回答

发行方面,要求基金管理公司具备一定的资质和条件,如注册资本、从业经验、人员配备等。ETF 的招募说明书等文件需详细披露基金的投资目标、策略、风险等信息,确保投资者知情权。

交易方面,规定了 ETF 的交易时间、涨跌幅限制、申报价格范围等,以维护市场秩序和公平交易。同时,对做市商制度也有相关规定,要求做市商提供持续的买卖报价,保证 ETF 的流动性。

管理方面,要求基金管理公司建立完善的内部控制制度和风险管理制度,确保 ETF 的投资运作符合法律法规和基金合同的规定。定期对基金资产进行估值和披露净值,接受监管部门和投资者的监督。

发布于2025-4-25 09:55 杭州
当前我在线 直接联系我
赞 关注 分享 追问
踩
举报
+微信
从业认证| 从业4年

您好,ETF佣金我司是可以做到万0.5的,发行方面,要求基金管理公司具备一定的资质和条件,如注册资本、从业经验、人员配备等。直接在券商开户是可以通过客户经理获取佣金优惠的,这比其它途径实惠多了。我司金融牌照齐全,能提供全方位的金融服务,不仅佣金比较优惠,还会提供一对一的专业服务!!

发布于2025-4-25 10:22 广州
赞 关注 分享 追问
踩
举报
   1638位专业经理在线
问题没解决?12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题
股票交易的手续费具体包含哪些部分,哪些是券商收的,哪些是交易所和监管部门收的,怎么区分?
A股股票交易的手续费主要分为三部分:佣金、印花税、过户费,其中佣金是券商收取的,印花税是税务部门(经由交易所代收)收取,过户费是交易所收取。我们可为符合条件的投资者提供开户佣金成本费率,同时可以...
资深张经理 139
转户的时候老券商故意拖延不给办理撤指定,我应该向什么监管部门投诉?
遇到老券商无理由拖延办理撤指定,你可以向中国证券监督管理委员会(证监会)及其派出机构,还有中国证券业协会投诉,也可以通过12386中国证监会服务热线进行投诉反馈。整理投诉相关材料:1提...
资深张经理 139
如果监管部门要求股票交易佣金统一,你希望是多少?
您好,现在股票交易佣金每家券商是不一样的,现在是没有一个统一的佣金的,是需要根据您的资金量来进行调整的。欢迎随时咨询办理开户!成本价!
资深刘顾问 6596
请问做融资融券的股票是不是必须经过国家监管部门的批准才行。
您好:融资融券的股票都是经过国家部门允许才可以上市交易的
毛顾问 6603
手续费扣错了向监管部门投诉有用吗?
如果确实存在违规多扣手续费的情况,向监管部门投诉是有作用的,能帮助你维护自身合法投资权益,我们可为你提供开户佣金成本费率。第一步:先自行核对手续费明细,确认扣费异常1.打开交易软件,导...
资深张经理 127
监管要求:监管部门对融资融券业务有哪些监管要求?券商如何落实这些监管要求以保障市场稳定和投资者权益?
监管部门对融资融券业务的监管要求主要包括规范业务活动、建立健全风险监控机制、严格客户资质审核、设定保证金比例和维持担保比例、限制标的证券范围、控制融资融券金额比例、执行强制平仓制度、实...
资深张经理 1506
同城推荐
  • 咨询

    从业认证| 从业10年+

  • 咨询

    从业认证| 从业2年

  • 咨询

    从业认证| 从业10年+

相关文章
回到顶部