身份验证与开户:核实投资者身份,确保开户合规,如通过与公安系统联网比对身份证信息。交易服务:为投资者提供股票交易、资金划转等服务,根据投资者交易情况,提供个性化交易界面设置等。风险评估:评估投资者风险承受能力,推荐合适的投资产品和业务,如开通创业板、融资融券等业务时,需参考风险评估结果。合规监管:向监管部门报送相关信息,满足监管要求,如反洗钱监测等。服务与营销:向投资者发送账户信息通知、市场资讯、投资策略报告等服务信息,以及合规的营销活动通知,但投资者有权选择是否接收营销信息。
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