北交所对投资者适当性管理有什么新规定?
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北交所对投资者适当性管理有什么新规定?

叩富问财 浏览:1777 人 分享分享

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北交所对投资者适当性管理的新规定主要体现在以下方面:
针对科创板投资者:已开通科创板交易权限的个人投资者申请开通北交所交易权限的,自2023年9月4日起,不再核验证券资产和交易年限,不再进行北交所知识测评,投资者符合风险承受能力评估等级要求并签署风险揭示书后,可开通北交所交易权限。
针对其他投资者:其他投资者申请开通北交所交易权限的,仍按照原条件和流程办理,即申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且参与证券交易24个月以上。
此外,具有全国股转系统一类和二类交易权限的投资者,可以参与北交所股票交易;具有全国股转系统四类交易权限的投资者,可以参与北交所定向发行优先股转让。

发布于2025-3-25 17:53 西安
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北交所开户的条件可以概括为以下几个要点,我们将逐一进行说明。

1.欲在北交所开户的个人投资者,其年龄必须在18至70岁之间,并持有有效身份证件。
2.个人投资者在进行证券交易时,应确保自己至少有两年买卖股票或ETF的经验。
3.投资者在开设投资账户之前,需通过风险评估,并确保结果未过期。
4.申请开通权限的个人投资者,应保证在最近20个交易日内,其证券账户和资金账户内的资产日均值不低于50万元。

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发布于2025-3-26 11:27 三亚
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资深顾问邓 177
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