融资融券业务主要受《证券公司融资融券业务管理办法》的约束。该办法规定了证券公司开展融资融券业务的许可条件,包括净资本要求等,明确了业务规则,像账户体系的设立、保证金比例的范围等。
同时,《证券法》也对融资融券业务进行规范。它保障投资者的合法权益,禁止欺诈客户等违法违规行为,对信息披露等环节作出要求,确保市场公平公正。另外,《证券公司监督管理条例》从证券公司的监管角度出发,监督券商在融资融券业务中的合规经营,避免系统性风险的发生。
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发布于2024-12-9 10:25 北京