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请问中国证监会对股指期货市场是如何监管的？

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请问中国证监会对股指期货市场是如何监管的？

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周顾问

郑顾问期货

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你好，国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"；显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，其履行的是法定监管职责。在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门的。温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。

发布于2020-6-9 10:21 济南

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你好，国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。

发布于2020-6-9 08:51 北京

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相关法规中规定，“中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理”。显然，中国证监会的是经政府授权
的法定监管部门，履行的是法定监管职责。
在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

主要职责有：草拟监管期货市场的规则、实施细则；审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货
合约并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的
资格并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格
并监管其业务活动；分析境内期货交易行情，研究境内外期货市场；审核境内机构从事境外期货业务的资
格并监督其境外期货业务活动。期货监管部下设综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管
处和市场分析五个处。

发布于2020-6-9 09:54 北京

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你好，一是强化了股指期货市场的监测监控力度。建立了股指期货预警、监测和监控的机制和制度，建设了股指期货交易实时监控系统。
　　二是强化对异常交易行为的监管。证监会指导中金所制定了《股指期货异常交易行为监控指引》，将自成交、频繁报撤单等9种情形列为异常交易行为纳入交易所日常监测监控范围，明确了相应的量化判断标准和监管措施。
　　三是针对程序化交易等新的交易方式明确了监管原则，要求对程序化交易账户进行报备，确保其按照“公开、公平、公正”的原则参与交易。
　　四是切实防范信息型操纵行为的发生。考虑到股指期货对相关信息的高敏感度，为预防不法分子利用市场传闻影响股指期货市场并从中获利，建立了宏观经济管理部委间的信息通报、澄清制度。同时，要求中金所设立专职岗位，全天候24小时对各类信息传导平台进行监控。
　　五是加强账户规范管理。在账户实名制、投资者适当性制度、限仓制度的基础上，进一步明确了实际控制关系账户的认定标准，防止不法分子通过分仓等方式操纵市场。
　　六是构建了股指期货跨市场监管协作机制。在证监会层面，建立股指期货市场监管协调小组及其办公室，对股指期货跨市场监管进行统筹协调。在一线监管层面，建立了中金所与沪深证券交易所、登记结算公司、监控中心之间的跨市场联合监管机制和跨市场数据交换平台。
　　七是加强对证券公司为期货公司提供中间介绍业务的监管，明确了从强化介绍业务人员专职管理、强化证券公司与期货公司内部管理、强化证监局监管三方面加强管理的监管思路，引导证券公司及营业部分批分步开展介绍业务。

发布于2020-6-9 11:04 北京

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