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一、新三板的开通条件
1.交易年限满2年只支持中登交易年限满2年。
转让系统公告的交易经验要求：
自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
2.申请权限开通前10个交易日日均资产要求
一类（可交易创新层、基础层）：200万；
二类（可交易创新层）：100万；
投资者资产准入：
（1）投资者申请参与基础层股票发行和交易资产要求（一类）：
①实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构；
②实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业；
③申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。
（2）投资者申请参与创新层股票发行和交易资产要求（二类）：
①实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构；
②实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业；
③申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。
注：前期已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限范围将自动扩大到创新层股票，无需投资者另行申请
二、开通新三板的流程
新三板合格投资者资格申请，个人客户可线上自助开通，办理时需要身份证正反面拍摄。
1.可选股东展示页面，股东列表展示深A股东、股转股东卡，不展示封闭式基金户。已开通的股东账户会展示开通的结果。选择开通的级别，基础层要求10日日均200万，创新层要求10日日均100万。不满足条件的级别不可选。注意：一类、二类投资者权限开通后，天然有北交所的权限。
2.证件拍摄：拍摄完证件正反面后，系统会进行OCR；
3.进行知识测评，需满分才能继续流程（10道题）。然后进行签署协议、适当性相关文件，回答回访问卷。
4.提交审核中，展示对应的审核提示页面，为自动化审核。
机构户/产品户需临柜办理，无交易年限要求，无需进行熟悉程度评估测试。
办理资料：营业执照副本、代理人身份证、法人身份证（盖章复印件也可）、法人授权委托书、公章、法人章。
法人机构及合伙企业同时需提供（产品户无需提供）：会计师事务所为客户出具的验资报告或会计师事务所为客户出具的最近一期审计报告，核对法人机构的实收资本或实收股本总额，核对合伙企业的实缴出资总额。
发布于2024-8-15 15:27 广州
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