李经理
股票
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您好，华泰证券的合规管理是需要改正的。华泰证券股份有限公司近期被责令改正，原因是其在合规风控、客户适当性管理、从业人员资质管理以及跟投业务内部控制等方面存在问题。
1.合规风控问题：华泰证券在自营业务中存在合规风控把关不到位的情况，特别是在债券做市业务中对关联交易的把关不严，以及对债券投资风险对冲的无效管控，导致亏损扩大。
2.客户适当性管理：公司未能妥善履行对部分客户的适当性管理及督促义务，包括向无风险管理需求的企业发行非保本浮动型收益凭证，以及未充分督促上市公司股东披露减持信息。
3.从业人员资质：华泰证券存在部分应具备基金从业资格的在职人员未通过相关资格考试的问题。
4.内部控制不完善：公司子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，违反了内部跟投规定，反映出公司内部控制的不足。
总之，华泰证券的合规管理还需要不断改善。如果还有疑问，想要更精准的解答，可以随时加我的微信，作为资深客户经理，专业为您引航，提升您的入门知识储备。
发布于2024-5-1 12:36 阿坝
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