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您好， 中信证券是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，其前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称中信证券，股票代码600030。
从这些背景信息来看，中信证券是一家有较长历史和较大规模的证券公司，且已经在中国证监会核准下开展业务，具备相应的合规性和资质。
然而，任何一家公司在经营过程中都可能会遇到问题和挑战。根据公开报道，中信证券在2023年就曾收到多张罚单，包括因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等被中国人民银行罚款1376万元。此外，中信证券还曾因保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上而被中国证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
因此，虽然中信证券具备相应的合规性和资质，但在实际经营过程中仍需要遵守相关法规和规范，确保业务合规性和风险控制。投资者在选择证券公司时，也应该充分了解公司的背景和业务情况，谨慎评估风险，做出明智的投资决策。
以上是我对中信证券靠谱吗以及合规吗的解答，希望可以帮到您，如果有什么疑问，可以加我微信继续沟通！
发布于2024-3-22 09:36 上海
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