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您好，中德证券是由全球领先的综合金融机构德意志银行与中国本土具有丰富经验的山西证券共同组建的中外合资证券公司，成立于2009年。中德证券在中国证券市场开展业务，其业务范围包括投资银行业务等，在中国证监会有完整的备案和许可，是合规经营的证券公司。
作为一家正规持牌的证券公司，中德证券须严格遵守中国证券监督管理委员会制定的法律法规以及行业准则，确保其业务操作的合规性与合法性。其在业界的信誉和业务能力也在一定程度上得到了市场的检验和认可。
不过，投资市场风险客观存在，投资者在选择任何证券公司进行投资交易时，除了考虑公司的合规性，也需要关注其服务质量、佣金费率、投资顾问的专业程度以及自身的投资目标和风险承受能力等因素。同时，实时的市场表现和监管环境也可能影响公司的业务表现和服务质量。因此，在做出投资决策前，建议投资者充分了解并对比不同证券公司的优劣势，并咨询专业人士意见。
以上就是关于中德证券靠谱吗？合规吗问题的解答，如果有不明白的，欢迎添加我为好友，本人24小时在线服务。
发布于2024-3-18 08:51 北京
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中德证券有限责任公司是一家中外合资证券公司，由全球领先的综合金融机构德意志银行和具有丰富本土经验的山西证券股份有限公司共同出资设立。该公司向客户提供广泛的投资银行服务，包括各类证券承销以及与资本市场相关的顾问服务等。从公司背景来看，中德证券具有较强的实力和合规性。
然而，中德证券在合规方面也存在一些问题。根据监管部门通报统计，中德证券在2023年多次收到监管部门出具的警示函。警示函指出，中德证券存在投资银行类业务内控制度不健全、质控和内核人员独立性不足、部分项目利益冲突审查不到位等问题。这些问题表明，中德证券在合规管理和内部控制方面还存在一些漏洞和不足。
综上所述，中德证券作为一家中外合资证券公司，具有较强的实力和合规性。但在合规方面，该公司也存在一些问题，需要进一步加强内部控制和合规管理。因此，投资者在选择证券公司时，应该充分了解公司的背景和业务情况，并进行风险评估和投资决策。
发布于2024-3-18 09:16 拉萨
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