首先会有证监会颁发的牌照,资质必须是证券投资咨询机构。
公司经营必须持续经营时间超过一年以上,并且从业人数必须是50人以上。
管理制度合理,员工配置4个左右,高管有5年以上金融从业经历,员工取得证券投资咨询资格的人数不低于公司员工人数的三分之二。
公司必须是投顾人员持证上岗,并且至少有一名投顾人员取得证券投资咨询执业资格。
投资顾问每年必须参加后续培训,并且每年的培训时间不得少于36个小时。
公司会有至少一名投资顾问管理人员取得基金从业资格。
管理人员任职董事、监事及高管人员,必须已取得公司法定代表人资格。
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发布于2023-7-19 09:22 北京