你好，当上市企业业绩里阿奴出现亏损的时候就有可能面临退市

发布于2018-6-8 13:32 北京

你好，交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种，以警示和化解风险。
出现下列情形之一的，交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况：
(1)期货价格出现异常；(2)会员或者客户交易异常；(3)会员或者客户持仓异常；(4)会员资金异常；(5)会员或者客户涉嫌违规、违约；(6)交易所接到涉及会员或者客户的投诉；(7)会员涉及司法调查；(8)交易所认定的其他情况。
交易所实施谈话提醒，应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户，交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。
客户应当亲自参加谈话提醒，并由会员指定人员陪同；谈话对象确因特殊情况不能参加的，应当事先报告交易所，经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。
交易所通过情况报告和谈话，发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，有权对会员或者客户发出《风险警示函》。
发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：(1)期货价格出现异常；(2)期货价格和现货价格出现较大差距；(3)会员或者客户涉嫌违规、违约；(4)会员或者客户交易存在较大风险；(5)交易所认定的其他情形。汇报情况
出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或客户谈话提醒风险，或要求会员或客户报告情况：
1）期货[3]价格出现异常。
2）会员或客户交易异常。
3）会员或客户持仓异常。
4）会员资金异常。
5）会员或客户涉嫌违规、违约。
6）交易所接到投诉涉及到会员或客户。
7）会员涉及司法调查。
8）交易所认定的其他情况。
遵守要求
交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求：
1）交易所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或客户谈话。客户应当由会员指定人员陪同。
2）交易所安排谈话提醒时，应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员。
3）谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告交易所，经交易所同意后可书面委托有关人员代理。
4）谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实。
5）交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。
交易所要求会员或客户报告情况的，有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。
通过情况报告和谈话，发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，交易所有权对会员或客户发出书面的《风险警示函》。公开谴责
发生下列情形之一的，交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和客户进行公开谴责：
1）不按交易所要求报告情况和谈话的。
2）故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的。
3）故意销毁违规违约证明材料,不配合交易所调查的。
4）经查实存在欺诈客户行为的。
5）经查实参与分仓和操纵市场的。
6）交易所认定的其他违规行为。
交易所对相关会员或客户进行公开谴责的同时，对其违规行为，按交易所违规处理办法处理。
公告
4、发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险：
1）期货价格出现异常。
2）期货价格和现货价格出现较大差距。
3）会员或客户涉嫌违规、违约。
4）会员或客户交易存在较大风险。
5）交易所认定的其他情况。

发布于2018-6-8 13:57 南京