我想开一个投资理财顾问公司，需要什么手续？怎么办理？办理这些手续快吗？-叩富网

立即提问“ ”

提问

北京[切换城市]

找证券公司 | 找期货公司

叩富问财 >30秒问财 > 理财 > 我想开一个投资理财顾问公司，需要什么手续？怎么办理？办理这些手续快吗？

我想开一个投资理财顾问公司，需要什么手续？怎么办理？办理这些手续快吗？

还有疑问，立即追问>

投资理财理财顾问

我想开一个投资理财顾问公司，需要什么手续？怎么办理？办理这些手续快吗？

叩富问财浏览：8399 人分享

1分钟入驻>

共13个回答

默认排序 | 只看有赞 | 看最新回答

首发

张知博

资深宫经理基金

帮助9.7万好评8.8万从业9年

一个有经验的理财顾问通常会询问客户以下这些问题。
　　1、健康状况如何？这直接关系到客户的挣钱能力，以及是否需要强化保险计划。
　　2、需不需要负担父母的生活费用。
　　3、会不会财产继承或赠与的可能。
　　4、几年内会不会有大笔的开销，如购买房子、汽车、修护房顶等。
　　5、有没有建立起系统的退休计划，RRSP额度是否全部用完。
　　6、是不是有足够的保险，公司的保险具体保障额度是多少，个人购买的保险品种是什么和额度是多少。
　　7、有没有为孩子的教育存钱，政府的补贴是否全部得到。
　　8、个人和配偶的税率是多少，收入是不是会有大的起伏。

发布于2019-2-10 17:27 北京

当前我在线

直接联系我

秒答

关注

追问

踩

一对一

张知博股票

帮助4905 入驻8年知无不言

首发回答

您好，今年3月份以后管理的严格了一般是工商局不审批牌照了

发布于2018-5-29 08:19 青岛

秒答

关注

追问

踩

一对一

章经理股票

帮助10万+ 好评4672 从业8年

你好，一般一个人是不可以办理投资顾问公司的，证券公司才可以的，需要是资料是很多的

发布于2018-5-29 08:20 杭州

秒答

关注

追问

踩

一对一

张经理股票

帮助8万好评1840 从业10年+

你好，一般是需要带上资料到公司柜台办理的，欢迎在线交流，竭诚指导！

发布于2018-5-29 08:33 杭州

秒答

关注

追问

踩

一对一

豆粕心慈期货

帮助3033 好评118 入驻10年+

投资类的公司是这几年国家严格控制的，比较困难，手续的话和一般公司一样

发布于2018-5-29 08:36 南京

秒答

关注

追问

踩

一对一

易经理股票

帮助4.2万好评910 入驻9年

你好，这个在现在是监督很严的，需要齐全严格的手续才可以，祝您投资愉快

发布于2018-5-29 08:47 武汉

秒答

关注

追问

踩

一对一

小尹经理股票

帮助4.5万好评1111 从业10年+

你好，需要相关的资历跟人员，具体你可以查看监管机构的要求。

发布于2018-5-29 08:55 广州

秒答

关注

追问

踩

一对一

李经理股票

帮助7.9万好评1.5万入驻9年

您好，这个要求很定是非常严格的了，这个有很多规则，监管审核也会比较严格的，您这边再多了解一下，祝您投资愉快

发布于2018-5-29 09:27 哈尔滨

秒答

关注

追问

踩

一对一

北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业9年

你好，(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
(二)有100万元人民币以上的注册资本；
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
(四)有公司章程；
(五)有健全的内部管理制度；
(六)具备中国证监会要求的其他条件。

发布于2018-5-29 09:58 成都

秒答

关注

追问

踩

一对一