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发布于2023-6-5 14:47 东莞
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根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的规定,投资者参与融资融券交易前,证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。拒绝提供开展融资融券交易所需材料的客户;本公司持股5%及以上股东及相关关联人;客户担保账户资产来源非法违规,或涉及任何抵押、质押等任何权利瑕疵和法律争议;公司信用交易风险名单中所列客户;与公司或营业部之间存在未决诉讼或仲裁的客户;法律法规禁止参与融资融券业务的客户,证券公司不得向其融资、融券。
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发布于2023-5-16 12:18 成都