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豁免穿透核查投资者并不再合并计算人数的情形？

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首发 期货 孟经理
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你好，1、穿透核查是指全面考察直接投资人的最终出资人，一直穷尽到最终出资人为自然人、公司等法人或是社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金的，或者是依法设立并在基金业协会备案的投资计划的特殊合格者时为止；
2、穿透核查只对依据法律规定登记为非法人形式的单位投资者穿透核查最终投资人是否为合格投资者，此类情形不包括公司以及其他登记证明显示为独立法人的单位；
3、已备案的合伙型和契约型基金是否还需要穿透和合并计算：该问题实际上可以再解读为已备案的合伙型和契约型基金是否属于依法设立并在基金业协会备案的投资计划类的特殊合格投资者。穿透核查规则目的在于防止管理人通过设置多层结构规避合格投资者限制，而经备案的基金之合格投资者已符合合格投资者规定，不存在规避的情形，因此，经备案的合伙型和契约型基金不再穿透核查和合并计算。

发布于2018-4-15 22:42 南京

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社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者。上述投资者豁免穿透核查最终投资者是否为合格投资者并不再合并计算投资者人数，将其视为单一合格投资者

发布于2019-1-7 10:53 阿拉尔

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豁免穿透核查投资者通常指的是某些情况下，投资者不需要进行穿透核查（对投资者及其关联实体进行详细审查和验证），并且在某些统计或法规中，这些投资者的人数也不再合并计算。

这种情况可能发生在特定法律、规章或统计规定中，以简化统计报告或监管程序。典型的情形包括：

小股东豁免：在一家公司中，小股东（通常指拥有很小股份的投资者）可能不需要进行穿透核查，因为他们的股权相对较小，对公司的影响较小。这意味着在统计公司的股东人数时，不会计算小股东在内。

特定法规的例外：某些法规或监管规定可能为特定类型的投资者提供豁免，不要求他们进行穿透核查，因为他们不符合监管的关键标准。这可能包括一些特殊类型的投资者，如慈善组织、政府机构等。

私募基金的例外：在某些情况下，私募基金的投资者可能不需要进行穿透核查，尤其是当这些基金不对公众开放，并且只接受有限数量的投资者资金时。

这些豁免规定通常受到特定法规、监管机构的规定或统计准则的影响，具体情况会根据国家和地区的法律体系和监管实践而异。投资者和公司在了解并遵守相关规定方面应保持警惕，以确保他们的行为合规。


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发布于2023-10-15 21:30 宁波

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