投资者开通分级基金相关权限需要满足什么条件?具体怎么操作?
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投资者开通分级基金相关权限需要满足什么条件?具体怎么操作?

叩富问财 浏览:7746 人 分享分享

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个人及一般机构投资者申请开通权限的流程如下:1.投资者通过致电证券公司或在客户端查询是否满足证券类资产门槛;2.投资者接受证券公司开展的风险认知和承受能力评估;3.投资者携带身份证前往就近的开户证券公司营业部,证券公司现场对投资者揭示相关风险,投资者现场签署《风险揭示书》。
发布于2018-4-8 13:45 阿拉尔
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您好,自2017年5月1日起,上交所、深交所的《分级基金业务管理指引》正式实施。根据新规,投资者要开通分级基金权限,必满足权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元。
发布于2018-4-8 16:30 成都
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你好,根据监管要求,开通分级基金权限必须由本人携带有效证件至营业部现场办理。
当然,想开通权限还需满足:最近20个交易日名下日均证券类资产不低于人民币30万元的条件。而证券类资产主要包括:以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产,比如证券账户内的资金、股票、基金、还有使用证券账户内资金购买的券商理财产品等!
发布于2019-11-18 11:13 南京
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首席林经理 10349
证券公司何时可为投资者开通分级基金相关权限?
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资深顾问 7711
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