你好，满足交易两年以上，资金量500万以上即可开通，验资之后日均资产100万以上即可，希望能帮到你

发布于2017-4-7 14:06 北京

全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”，俗称“新三板”）是经国务院批准，依据证券法设立的继上交所、深交所之后第三家全国性证券交易场所，目前挂牌公司总数11000多家。新三板是有门槛的，不是所有的投资者都能参与挂牌公司股票的转让。要想买卖挂牌公司股票，必须开通合格投资者交易权限。合格投资者权限的开通必须满足特定的条件。

1金融资产或实缴出资证明。机构投资者开通合格投资者需要会计师事务所最近90日内为其出具的验资报告或为其出具的最近一期审计报告显示实收资本或实收股本500万元人民币以上。个人投资者需要满足在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。

2投资经验。机构投资者没有投资经验要求。个人投资者需要具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

3风险承受能力。新三板合格投资者参与的挂牌公司股票转让业务属于中高风险。申请参与合格投资者交易权限的投资者风险承受能力应该达到积极型及以上才能与这个业务风险等级相匹配。投资者风险偏好低于积极型的可能会被拒绝或者需要签署其他告知协议。

4业务办理流程和材料。符合以上条件的机构投资者经办人携带以下资料：有效工商营业执照正副本及复印件；组织机构代码证及复印件；法定代表人证明书与法定代表人有效身份证明文件复印件（加盖公章）；法定代表人授权委托书(法定代表人签字或盖章并加盖机构公章)；经办人有效身份证明文件及复印件；去券商柜台面签申请，签署协议文本。个人投资者携带本人身份证前去办理。


注意事项：
金融资产方面。个人投资者在开通权限前账户如果资产总额一直较低，开户前存在大额资金转入，还需要补充提交收入证明或其他财产证明，排除垫资嫌疑。在开户前后的大额资金转入转出，都会被怀疑垫资，能有效证明自己收入能力和风险承受能力的书面证明材料，将有助于合格投资者权限的开通。

权限的开通是当日开通，次一交易日生效。


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发布于2022-3-3 15:15 广州