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创业板强化了保荐机构职责，其具体有哪些方面的规定？
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创业板

创业板强化了保荐机构职责，其具体有哪些方面的规定？

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首发顾问 蜀经理
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为加强创业板公司的规范运作，创业板在原有主板保荐机构职责基础上增加了现场检查等职责，其对保荐机构职责的具体规定如下：
（1）应当督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度，以及督导发行人按照《创业板股票上市规则》的规定履行信息披露及其他相关义务，审阅信息披露文件及其他相关文件，并保证向深交所提交的与保荐工作相关的文件真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
（2）保荐机构和保荐代表人应当督导发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人遵守《创业板股票上市规则》及深交所其他相关规定，并履行其所作出的承诺
（3）保荐机构应当在发行人向深交所报送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作。发现信息披露文件存在问题的，应当及时督促发行人更正或者补充，并同时向深交所报告
（4）发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见
（5）持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所规定的发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露义务等事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证前款所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

发布于2018-12-3 09:36 成都

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您好，保荐机构应当在发行人向深交所报送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作。发现信息披露文件存在问题的，应当及时督促发行人更正或者补充，并同时向深交所报告
发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见

发布于2019-3-29 10:52 上海

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保荐人必须积极参与新申请人（即申请在创业板上市的公司）上市文件编制工作，负责就与申请有关的一切事宜与香港联交所联络。

发布于2018-12-3 14:11 拉萨

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您好，这个是有相关的规定，欢迎交流

发布于2020-3-17 10:45 北京

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一对一
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为加强创业板公司的规范运作,创业板在原有主板保荐机构职责基础上增加了现场检查等职责,其对保荐机构职责的具体规定

发布于2018-12-3 09:36 成都

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一对一
（1）应当督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度，以及督导发行人按照《创业板股票上市规则》的规定履行信息披露及其他相关义务，审阅信息披露文件及其他相关文件，并保证向深交所提交的与保荐工作相关的文件真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
（2）保荐机构和保荐代表人应当督导发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人遵守《创业板股票上市规则》及深交所其他相关规定，并履行其所作出的承诺
（3）保荐机构应当在发行人向深交所报送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作。发现信息披露文件存在问题的，应当及时督促发行人更正或者补充，并同时向深交所报告
（4）发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见
（5）持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所规定的发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露义务等事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证前款所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

发布于2018-12-3 09:36 广州

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一对一
为加强创业板公司的规范运作，创业板在原有主板保荐机构职责基础上增加了现场检查等职责，其对保荐机构职责的具体规定如下：
（1）应当督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度，以及督导发行人按照《创业板股票上市规则》的规定履行信息披露及其他相关义务，审阅信息披露文件及其他相关文件，并保证向深交所提交的与保荐工作相关的文件真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
（2）保荐机构和保荐代表人应当督导发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人遵守《创业板股票上市规则》及深交所其他相关规定，并履行其所作出的承诺

发布于2018-12-3 09:37 武汉

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一对一
为加强创业板公司的规范运作，创业板在原有主板保荐机构职责基础上增加了现场检查等职责，其对保荐机构职责的具体规定如下：
（（4）发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见
（5）持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所规定的发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露义务等事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证前款所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

发布于2018-12-3 09:39 宁波

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创业板公司为加强内部控制，保荐机构的持续督导作用不可或缺，保荐机构的职责是督导创业板公司建立、健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度，以及督导发行人按照相关规定履行信息披露及其他相关义务。对企业来讲，创业板在强化保荐机构职责方面做了两项特别规定：(1)延长持续督导期。
创业板持续督导期相比主板有所延长，首次公开发行股票并上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。对于在信息披露、规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或违规行为，或者实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，交易所可以视情况要求保荐机构继续延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除。
(2)强调现场检查。持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所规定的发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露义务等事项进行分析并发表独立意见，保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
除此之外，保荐期间必要的培训费用，这一点企业应当知晓。一方面，从目前了解的情况来看，一家公司接受辅导的话，保荐机构最低收费大概是1000万。现在按照规定，（对创业板上市公司的要求是）两年盈利才1000万以上，这个对中小企业来说成本可能比较髙。
按照上市规则规定，保荐机构督导期都要三年，加上前面的辅导期，一般都在四年左右，商业机构督导期间、辅导期间，必须要收取费用。另一方面，从中小企业本身来说，保荐作用又是非常重要。如何使保荐机构承担责任、风险、收益相匹配是拟上市企业应当考虑的。创业板上市企业的质量是决定创业板能否成功的关键性因素，而优质的保荐机构则是确保创业板上市企业质量的组织保障。
创业板企业规模小、收费低、风险大、保荐期限长，如果能找到优秀的券商投人创业板企业的保荐工作，则可以起到事半功倍的效果，企业不妨对创业板保荐机构进行排名，从中选择保荐工作质量较高的机构，企业要从基础工作做起，以一个规范的企业形象接受保荐机构的审验。
这样，企业不仅能拥有更多的申报“通道”，而且能够有利于上市后企业进入良性发展。

发布于2018-12-3 09:45 天津

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一对一
(1)延长持续督导期。
创业板持续督导期相比主板有所延长，首次公开发行股票并上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。对于在信息披露、规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或违规行为，或者实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，交易所可以视情况要求保荐机构继续延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除。
(2)强调现场检查。持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所规定的发行人履行规范运作、信守承诺和信息披露义务等事项进行分析并发表独立意见，保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
除此之外，保荐期间必要的培训费用，这一点企业应当知晓。一方面，从目前了解的情况来看，一家公司接受辅导的话，保荐机构最低收费大概是1000万。现在按照规定，（对创业板上市公司的要求是）两年盈利才1000万以上，这个对中小企业来说成本可能比较髙。
按照上市规则规定，保荐机构督导期都要三年，加上前面的辅导期，一般都在四年左右，商业机构督导期间、辅导期间，必须要收取费用。另一方面，从中小企业本身来说，保荐作用又是非常重要。如何使保荐机构承担责任、风险、收益相匹配是拟上市企业应当考虑的。创业板上市企业的质量是决定创业板能否成功的关键性因素，而优质的保荐机构则是确保创业板上市企业质量的组织保障。
创业板企业规模小、收费低、风险大、保荐期限长，如果能找到优秀的券商投人创业板企业的保荐工作，则可以起到事半功倍的效果，企业不妨对创业板保荐机构进行排名，从中选择保荐工作质量较高的机构，企业要从基础工作做起，以一个规范的企业形象接受保荐机构的审验。
这样，企业不仅能拥有更多的申报“通道”，而且能够有利于上市后企业进入良性发展。

发布于2018-12-3 09:53 上海

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（1）应当督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度，以及督导发行人按照《创业板股票上市规则》的规定履行信息披露及其他相关义务，审阅信息披露文件及其他相关文件，并保证向深交所提交的与保荐工作相关的文件真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
（2）保荐机构和保荐代表人应当督导发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人遵守《创业板股票上市规则》及深交所其他相关规定，并履行其所作出的承诺

发布于2018-12-3 10:10 成都

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你好！应当督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度，以及督导发行人按照《创业板股票上市规则》的规定履行信息披露及其他相关义务。祝你好运

发布于2018-12-3 10:21 重庆

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一对一
你好，对子公司的担保属于对外担保，需要保荐机构出具意见。《关于规范上市公司对外担保行为的通知》中有规定，公司对外担保总额，包括公司对子公司担保在内。

发布于2018-12-3 13:12 成都

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业板公司为加强内部控制，保荐机构的持续督导作用不可或缺，保荐机构的职责是督导创业板公司建立、健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度，以及督导发行人按照相关规定履行信息披露及其他相关义务。对企业来讲，创业板在强化保荐机构职责方面做了两项特别规定：(1)延长持续督导期。
创业板持续督导期相比主板有所延长，首次公开发行股票并上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。对于在信息披露、规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或违规行为，或者实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，交易所可以视情况要求保荐机构继续延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除

发布于2018-12-28 15:54 杭州

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业板公司为加强内部控制，保荐机构的持续督导作用不可或缺，保荐机构的职责是督导创业板公司建立、健全并有效执行公司治理制度、财务内控制度和信息披露制度。

发布于2019-3-27 16:31 成都

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您好，对子公司的担保属于对外担保，需要保荐机构出具意见；希望对您有所帮助！

发布于2019-6-10 13:19 广州

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一对一
您好，现在为加强创业板公司的规范运作,创业板在原有主板保荐机构职责基础上增加了现场检查等职责,其对保荐机构职责的具体规定哦。证券开账户免费开通，费用是可以商量的，资金量多有大优惠的，建议您谨慎投资！

发布于2019-7-30 13:40 苏州

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一对一
您好，你可以在网上百度查询保荐机构职责的规定，祝你好运

发布于2019-12-19 15:31 深圳

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一对一
您好，加强内部控制，保荐机构的持续督导作用不可或缺。

发布于2020-1-8 12:21 广州

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一对一
您好，这个对于上市要求是进行了规定的哈，祝您开心。

发布于2020-3-6 10:44 上海

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