证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？ [有帮助]

证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？

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国债逆回购逆回购证券

证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？

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首发顾问

左经理

黄经理234

触犯红线问题就比较严重，轻则开除，重则禁止进入证券行业

发布于2018-4-28 10:43 郑州

彭经理彭经理股票

帮助10万+ 好评8335 从业8年

看情形，证券人员是不可以开通股票账户的，这个有规定的。

发布于2018-5-3 20:38 拉萨

+管家

追问

资深顾问胡资深顾问胡股票

帮助2.7万好评2.6万从业10年+

证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊？这个是看每个公司自己的要求，严重的开除，直接被禁止进入证券行业，处罚规则建议到证监会官网看一下细则，比较详细。我们个人做国债逆回购，首先需要有一个证券账户，在证券账户里进行操作。深市国债逆回购是1000元起，以1000元的整数倍递增；沪市国债逆回购是10万元起，以10万元的整数倍递增。
证券开户流程大致如下：
1.首先通过证券官网进入网上开户界面
2.点击右边的马上开户开股票户，然后输入手机号获取验证码进入正式开户。
3.上传事先准备好的头像照片和身份证正反面照片，大小不要超过5MB，头像照片要求不能是证件照，要看得清楚脸不能戴帽子和墨镜也不能处理过，身份证照片不能有反光。
4.系统会自动识别信息，发现错误的地方要及时更正。
5.与见证人员进行视频见证，回答几个问题核实信息即可。
6.选择开通的股东账户，签署相关协议。这一步中协议需要仔细阅读并打勾签署。
7.设置交易密码和资金密码，这个密码很重要一定要记住。
8.选择正规存管银行并且输入银行卡号和银行卡密码。
9.正规存管支持的银行可以参照系统右上角的常见问题查看。
10.完成风险测评和回访问卷
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发布于2022-6-1 13:46 北京