证券经纪人不可以做什么
发布时间：2018-1-8 15:18阅读：903
问一问
证券经纪人不可以做什么
与美国等国家不同，我国证券经纪人的执业范围要窄的多。依照我国《暂行规定》，证券经纪人严禁从事以下行为：（1）代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移，进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；（4）泄露客户的商业秘密或个人隐私；（5）为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；（6）为客户提供非法的服务场所或交易设施；等等。
简言之，在我国，证券经纪人不得介入客户具体的证券交易，更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务。这样做主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段，成熟的专业经纪人群体尚有待建立，许多投资者也缺乏完备的证券投资知识与经验。为减少投资者权益受侵害的可能，有必要在现阶段对证券经纪人的执业范围进行一定的限制。
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
与美国等国家不同，我国证券经纪人的执业范围要窄的多。依照我国《暂行规定》，证券经纪人严禁从事以下行为：（1）代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移，进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；（4）泄露客户的商业秘密或个人隐私；（5）为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；（6）为客户提供非法的服务场所或交易设施；等等。
简言之，在我国，证券经纪人不得介入客户具体的证券交易，更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务。这样做主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段，成熟的专业经纪人群体尚有待建立，许多投资者也缺乏完备的证券投资知识与经验。为减少投资者权益受侵害的可能，有必要在现阶段对证券经纪人的执业范围进行一定的限制。
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
资深-于经理
专属VIP佣金开户，全方位账户陪伴，助您一路长虹！
+微信
当前我在线
最快30秒解答
关于【证券经纪人可以看到我买的股票吗？】我们准备了详细的专题解读，全部要点覆盖，更有顾问1对1为你专属讲解。 
点击微信，一键关注
文章很精彩？转发给需要的朋友吧 
分享该文章
版权及免责声明：本文内容由入驻叩富问财的作者自发贡献，该文观点仅代表作者本人，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，请发送邮件至kf@cofool.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
推荐相关阅读
查看更多>
证券经纪人有出路吗？
5369
你好，具体看你怎么做，行行出状元
5369
证券经纪人自己可以炒股吗?
20575
证券经纪人是不允许炒股的，会受到严厉的惩罚的
20575
证券经纪人签约，都需要签那些文件，经纪人...
4256
你好，这个你问和你签约的公司嘛，一般都是留合同就行了。
4256
证券经纪人与券商是一个意思吗？
5500
证券公司是一个可以班里很多业务的公司，经纪人是证券公司的一个职位，一般是从业人员，不是一个意思
5500
当“跑腿经纪人”赚钱
1138
一提起“经纪”，大家会想到经济活动中为供需双方牵线搭桥的中间人。经纪人是商品经济发展的产物，我国自古以来就有关于经纪人的记载，只是各地民间对经纪人的称呼不同，有的地区叫“牵驴”，有的叫“对缝”，有的则呼“经纪”。我国改革开放以来，市场经济迅速发展，各行各业出现了大批的经纪人，如期货经纪人、证券经纪人...
1138
什么样的经纪人适合你?
879
准备炒股的朋友，你好！炒股开户需要准备哪些资料，我司小李为你解答。股票开户必须本人自主申请，准备并提交本人有效期内的二代身份证、本人名下银行储蓄卡，通过手机开户（强烈推荐）、网上开户、柜台开户任意方式办理。更多详细信息，请电话/：：155-776-772-73；QQ：344-6717-017咨询小李。在股市连续下跌，丧失趋势...
879
