强化人员、用印管理及交易监控

　　国海证券“萝卜章”一事暴露出部分机构对离职人员的离职信息更新不及时、印章使用管理不严等问题，也在《通知》中提出相应的规范要求。

　　在加强债券交易人员管理方面，《通知》称，在职人员名单、权限以及公司中后台部门债券交易核对专岗人员的联系方式应当在本公司、证券业协会或证券投资基金业协会网站公示，离职信息应当在2个工作日内更新。参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2年。不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。

　　用印管理也被要求加强。根据要求，签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明确授权的业务专用章，并以书面或电子形式集中存档。

　　此外，值得注意的是，除了强化债券交易过程中的人员管理和用印管理外，为防范利益输送，交易询价过程也要求完善监控。

　　《通知》要求，除通过证券交易所集中交易外，债券现券交易价格偏离比较基准超过1%或者回购利率偏离比较基准超过50个基点的，应当向风险管理部门备案并作出合理说明(公募基金另有规定的，从其规定)。债券投资交易人员应当使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动，其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应当监测留痕，并接受合规部门监督检查，严禁债券交易人员使用个人的邮箱、社交网络账户、即时通讯工具等进行交易询价活动。