大型公司提出两大理由申请行政复议
发布时间:2017-12-29 10:41阅读:375
公司提出两大理由申请行政复议
上述行政复议决定书中指出,新沃基金不服中国证券监督管理委员会北京监管局对其作出的监管措施,故向证监会申请行政复议。
新沃基金复议请求变更此前对其作出的行政监管措施,并提出了两大理由:一是《监管措施决定》对部分事实定性过重。
新沃基金认为,公司对于专户产品的合规风控管理一直遵循相关风险管理要求,不存在严重管理缺失;公司通过对专户产品的投资权限管理及投资交易系统设置,对专户产品具备一定控制,已履行管理人审慎勤勉责任。乾元2号在银行间市场发生违约风险的原因不在于管理人的管理过失。
二是行政监管措施幅度过重。新沃基金认为,乾元2号违约风险的发生主要由于债券发行人违约、且交易对手方存在重大疏忽,并非因申请人原因引致。
且风险发生后,公司一直积极采取措施减轻乾元2号违约带来的不良影响,就专户业务进行相应整改,通过一系列措施加强风控体系建设,实质性降低通道业务风险隐患和发生较大风险事件的可能性。
【最低佣金】
于经理TEL-V信号:15881427556
qq:2181833545
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
版权及免责声明:本文内容由入驻叩富同城理财的作者自发贡献,该文观点仅代表作者本人,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容,请发送邮件至kf@cofool.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。
推荐相关阅读
查看更多>
小白炒股是在什么平台比较好?选择平台的三大理由
您好,小白炒股建议还是选择正规的券商平台比较好的,好的理由以下三点。需要考虑在内的。可以选择十大券商比较好一些1,您可以选择上市公司,大一些的大券商的,大券商相对来说安全度,...
买重疾险的十大理由是什么
您好,购买重疾险的十个理由如下:重疾险保障涵盖疾病种类多,能提供更加全面更加丰富的保障;患疾病后医疗方面的费用极高,重疾险能够及时补偿在医疗方面的巨大花销;疾病治疗后一般有较长一段时间...
现在投资外汇怎么样?选择外汇交易的7大理由
1、24小时连续交易。20:00-24:00行情活跃,交易机会多,适合国内投资者的作息时间。2、杠杆式交易,只需付出一小部分的合约价值作为最初保证金便可开仓交易。3、大部分外...
要购买黄金的五大理由
1、各大央行对于黄金的购买量激增黄金作为一种稳定性强的流通货币,在世界范围内都有其存在的价值,尤其是黄金作为不可再生资源,在未来的供应量只会持续下降,而市场需求基本处于稳定状...
国际金价走高,市场因两大理由质疑美联储继续收紧政策
汇通网7月4日讯—— 周二(7月4日),国际金价走高,但由于恰逢美国独立日假期,市场交投清淡。交易员等待即将在周三(7月5日)公布的美联储6月会议纪要,以获取有关美联储未来加息路径的更多线索。由于供应链瓶颈已大幅缓解,且借贷成本上升抑制需求,导致价格压力继续减弱。人们对美联储进一步收紧政策的必要性产生质疑,这为金价提供支持。 周二(7月4日),国际金价走高,但由于恰逢美国独立日假期,市场交投清淡。交易员等待即将在周三(7月5日)公布的美联储6月会议纪要,以获取有关美联储未来加息路径...
2023年入手贵金属的3大理由
首先,美联储紧缩货币政策必要性下降,加息速度已放缓,2023年停止加息甚至开始降息值得期待。因此美债利率和美元指数有望迎来见顶回落,黄金上方压制减弱。其次,美国中期选举后,国会两党分治,未来的财政刺激空间受限,可预见美国经济衰退将至,市场避险需求抬升,黄金会有更多资金配置需求。此外,2022年第三季度,央行购金量逼近400吨,创单季增持幅度历史新高,当前全球央行黄金储备已提升至1974年11月以来的最高水平。随着实际利率和美元指数的见顶回落,贵金属有望迎来新一波牛市,建议各位投资者关注贵金...