大型公司提出两大理由申请行政复议
发布时间：2017-12-29 10:41阅读：545
资质已认证
问一问公司提出两大理由申请行政复议
上述行政复议决定书中指出，新沃基金不服中国证券监督管理委员会北京监管局对其作出的监管措施，故向证监会申请行政复议。
新沃基金复议请求变更此前对其作出的行政监管措施，并提出了两大理由：一是《监管措施决定》对部分事实定性过重。
新沃基金认为，公司对于专户产品的合规风控管理一直遵循相关风险管理要求，不存在严重管理缺失；公司通过对专户产品的投资权限管理及投资交易系统设置，对专户产品具备一定控制，已履行管理人审慎勤勉责任。乾元2号在银行间市场发生违约风险的原因不在于管理人的管理过失。
二是行政监管措施幅度过重。新沃基金认为，乾元2号违约风险的发生主要由于债券发行人违约、且交易对手方存在重大疏忽，并非因申请人原因引致。
且风险发生后，公司一直积极采取措施减轻乾元2号违约带来的不良影响，就专户业务进行相应整改，通过一系列措施加强风控体系建设，实质性降低通道业务风险隐患和发生较大风险事件的可能性。
【最低佣金】
于经理TEL-V信号:15881427556
qq：2181833545
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
资深-于经理
专属VIP佣金开户，全方位账户陪伴，助您一路长虹！
+微信
当前我在线
最快30秒解答
文章很精彩？转发给需要的朋友吧 
分享该文章
版权及免责声明：本文内容由入驻叩富问财的作者自发贡献，该文观点仅代表作者本人，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，请发送邮件至kf@cofool.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
推荐相关阅读
现在的黄金投资怎么样，选择黄金交易的3大理由是什么
1357
现在的黄金投资怎么样，选择黄金交易的3大理由是什么黄金被视为一种重要的避险工具，在经济不稳定或市场动荡时期，许多投资者倾向于购买黄金以保护他们的财富。近年来，黄金的价格表现相当不错，吸引了大量投...
1357
买重疾险的十大理由是什么
1320
您好，购买重疾险的十个理由如下：重疾险保障涵盖疾病种类多，能提供更加全面更加丰富的保障；患疾病后医疗方面的费用极高，重疾险能够及时补偿在医疗方面的巨大花销；疾病治疗后一般有较长一段时间...
1320
保险：配置商业养老金的6大理由
1079
我国开始进入深度老龄化阶段，这一阶段有两个特点：第一个是我国老年人口数量特别多。目前我国的老年人口，如果按照60岁以上来算，总数接近3亿人。如果按照65岁以上来算，总数大约是2.2亿，约占世界老...
1079
外汇平台推荐的几大理由一般有哪些
855
面见了。外汇平台推荐的几大理由一般有良好的声誉和口碑、合理的交易费用以及平台资金安全等理由。选择外汇平台同时还需根据个人需求和实际情况进行判断，选出正规且合适的交易平台。 外汇平台推荐...
855
三大理由认为大盘继续调整！
895
【博主介绍】证券投资人,就职于一证券机构，上交所ETF理财规划师；证星十大名博，多家知名网站名博，视频讲师；十年证券投资经历,多年从事投资咨询工作,对主力短线操作手法有所研究。 【直播特色】利用四大指标：MACD,SKDJ,EXPMA,TOW,形成一套较为成熟的操作体系,利用四大指标分析大盘准确率在70%以上。【投资理念】中线操作...
895
三大理由认为大盘继续调整！
869
【博主介绍】证券投资人,就职于一证券机构，上交所ETF理财规划师；证星十大名博，多家知名网站名博，视频讲师；十年证券投资经历,多年从事投资咨询工作,对主力短线操作手法有所研究。 【直播特色】利用四大指标：MACD,SKDJ,EXPMA,TOW,形成一套较为成熟的操作体系,利用四大指标分析大盘准确率在70%以上。【投资理念】中线操作...
869
TA的文章
全部>
TA的回答
全部>
优选券商
更多>
热点推荐
-
养虾理财用的金融Skill是什么？国泰海通灵犀Skills实测，新手也能装
2026-05-09 13:41
-
豆包开启付费！AI行业迎来拐点，普通投资者该怎么布局？
2026-05-09 13:41
-
2026国金证券新人开户能够享受哪些福利？（含6888元品质礼包）
2026-05-09 13:41
