网下投资者注册文件明细

网下投资者资质证明文件

机构投资者

1

工商营业执照副本复印件

2

经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明复印件等(如有）

3

自有资金具备A股投资资格的证明文件复印件或可开展客户资产管理业务的资格证明文件复印件（机构）

4

符合本办法第四条基本条件要求的说明函

5

网下投资者注册信息表

6

公司内部制度（包括询价和网下申购业务流程 、参与推介活动的专项内控机制 、报价决策机制 、估值定价模型 、申购资金划付审批程序 、合规风控制度 、员工培训制度 、询价和网下申购业务工作底稿存档制度等

个人投资者

1

身份证复印件

2

所在单位出具的任职证明

3

网下投资者注册信息表

4

符合本办法第四条基本条件要求的说明函

股票配售对象资质证明文件

1

公募证券投资基金产品

1

基金募集设立的批复复印件

2

基金备案确认函复印件

3

验资报告复印件

4

基金合同复印件

5

上海、深圳市场证券账户卡复印件

2

私募证券投资基金产品（包括证券公司资产管理计划、基金公司专户理财产品、期货公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金）

1

私募投资基金备案证明材料

2

验资报告复印件

3

产品合同复印件

4

上海、深圳市场证券账户卡复印件

5

持有5%(含）以上产品份额的投资者情况说明