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发布时间:2016-8-5 15:53阅读:792
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★网下打新机构办理条件:1000级市场流通股票市值+股票开户满2年+三证
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邯郸市网下打新 机构投资者注册需提供以下材料:
(一)机构简介、公司内部制度(包括询价和网下申购业务流程 、参与推介活动的专项内控机制 、报价决策机制 、估值定价模型 、申购资金划付审批程序 、合规风控制度 、员工培训制度 、询价和网下申购业务工作底稿存档制度等;
(二)工商营业执照副本复印件;
(三)经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明复印件等(如有);
(四)上海、深圳市场证券账户卡复印件;
(五)网下投资者注册信息表(附件1);
(六)自有资金具备投资A股资格的证明文件复印件;
(七)符合本指引第四条基本条件要求的说明函(附件2);
(八)可用于投资权益类证券的资金规模说明函;
(九)网下投资者承诺函(附件3)
(十)股票配售对象为私募证券投资基金产品(包括证券公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金):
(十一)运营中心要求提供的其他材料。
以上材料需提供签字盖章的纸质版和电子扫描版各一套。
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