先行赔付疑规避法律责任
发布时间:2016-6-17 19:49阅读:438
6月13日,端午节后第一个交易日。一大早,兴业证券一纸“被证监会调查”公告让本来平静的市场瞬间炸开了锅。
兴业证券在公告中解释,因涉嫌未履行法定职责,证监会决定对公司立案调查,于6月12日收到调查通知书,“公司将全面配合监管部门的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常”。
然而,这样的表态似乎并不能抚平市场的焦虑。各大社交网络、朋友圈、股吧、投资者交流平台,对违规的猜测和评论纷沓而至,但考虑到其近日并无其他违法违规事件,最终业内一致认为,此次调查或与兴业证券保荐企业欣泰电气(14.550, 0.00, 0.00%)IPO财务造假有关。一个月前的5月18日,深交所公告,在欣泰电气事件中,作为保荐人代表,兴业证券兰翔和伍文祥未能勤勉尽责,给予公开谴责处分,并将处分计入上市公司诚信档案。
值得注意的是,证监会的调查书为《沈稽查调查通字16005号》,从文号看,出自沈阳地区证监稽查部门。而欣泰电气为辽宁省丹东市上市公司,其IPO造假被查正是起于辽宁证监局的关注。
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