资阳雁江苑小区股票开户佣金一般多少
发布时间:2016-6-16 09:51阅读:608
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去年11月5日,证监会通报,对银河证券、申万宏源证券、中信建投证券采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。根据《证券公司分类监管规定》相关规定,“公司被采取暂停业务许可行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的,每次扣8分。”也就是说,中信建投证券、银河证券和申万宏源证券因此次处罚将被减扣8分。
应该说,去年是券商被罚家数最多的一年。
除了海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、方正证券、中信建投证券、申万宏源证券、银河证券外,还有因业务违规被扣分的券商有国泰君安证券、招商证券、东兴证券、齐鲁证券和长江证券。其中,国泰君安证券因被“限制新增做市业务”、民生证券被“暂停新开证券账户半年”而各自减扣2.5分,招商证券、东兴证券、齐鲁证券分别被减扣2分,长江证券因研报违规被警示减扣1分,兴业证券因两融违规被增加合规检查次数扣1分。
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