企业如何挂牌新三板
发布时间:2014-7-5 17:14阅读:930
湖南、长沙高新园区有哪些,企业怎样进入高新园区,企业如何通过高新园区进行三板挂牌?长沙有那几个高新园区?哪个证券公司可以做新三板企业挂牌?
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企业挂牌新三板的流程
1、项目立项
(1)主办券商通过与企业的接触,初选符合新三板挂牌条件的企业;
(2)主办券商对通过内审的初选企业实行项目立项;
(3)主办券商与拟挂牌企业签订合作协议,并确定会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等机构组建项目团队并备案。
2、主办券商尽职调查与材料制作
(1)主办券商为每家拟推荐挂牌的公司设立专门的项目小组。项目小组负责对拟挂牌公司开展尽职调查,起草尽职调查报告,制作备案文件。项目小组确定负责人一名,协调包括注册会计师、律师和行业分析师在内的项目组成员开展工作。
(2)项目负责人制定项目方案,协调其他中介机构;
(3)尽职调查工作。主办券商根据事先通报给拟挂牌企业的尽职调查清单开展尽职调查工作。项目小组成员复核审计报告、法律意见等文件,对公司财务状况和经验情况进行调查。尽职调查期间,主办券商务必保持与其他中介机构的沟通;
(4)制作申报材料。项目小组根据尽职调查情况制作企业推荐挂牌申报材料。
3、主办券商内核
(1)主办券商制定内核工作制定并成立内核机构,内核制度及内核机构成员名单报中国证券业协会备案;
(2)项目小组挂牌申报材料提请内核机构审查,内核机构根据材料内容询问项目组成员并提出改进意见;
(3)内核机构会议形成内核意见,并就是否同意推荐项目公司挂牌发表审核意见;
(4)主办券商对同意推荐挂牌的项目向证券业协会出具推荐报告。
4、监管机构审核期
(1)主办券商将备案文件报送至中国证券业协会,协会收到报备文件后,决定受理的,向主办券商出具受理通知书。
(2)协会应在受理之日期五十个工作日内对备案文件进行审查。经审查无异议的,向主办券商出具备案确认函。
(3)协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的,受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。
(4)协会对备案文件有异议、决定不予备案的,应向主办券商出具书面通知并说明原因。
5、项目挂牌
(1)股份登记。主办券商取得协会备案确认函后,辅助推荐挂牌企业在股份挂牌前与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记服务协议,办理全部股份的集中登记。
(2)股份托管。推荐挂牌企业股份应当托管在主办券商处。主办券商应将其托管的挂牌企业股份存管在中国证券登记结算有限责任公司。
6、股份转让及定向增资
(1)投资者在中国证券登记结算有限责任公司开立人民币普通股票账户,并与主办券商签订代理报价转让协议,根据股份转让规则转让挂牌公司股份。股份和资金的结算实行分级结算,中国证券登记结算有限责任公司根据成交确认结果办理主办券商之间股份和资金的清算交收,主办券商负责办理其与客户之间的清算交收。
(2)挂牌公司拟进行定向增资的,主办券商需对挂牌公司进行尽职调查,并向投资方、挂牌公司提供财务顾问服务。
7、持续督导
主办券商对 “新三板”挂牌公司实施终身持续督导。
(1)信息披露。股份挂牌前,非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。股份挂牌后,挂牌公司至少应披露年度报告、半年度报告和临时报告。挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一报价日,挂牌公司须发布股份解除转让限制公告。
(2)暂停和恢复转让。挂牌公司向中国证监会申请公开发行股份并上市的,主办券商将在中国证监会正式受理申请材料的次一交易日起暂停其股份转让,直至股票发行审核结果公告日。挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份报价转让的,主办券商应暂停其股份报价转让,直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。
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