（第一部分）交易常识

一、交易时间
周一至周五 (法定休假日除外)
上午9：30 --11：30
下午1：00 -- 3：00

二、竞价成交
(1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。
(2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价 (集中一次处理全部有效委托)；上午9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价 (对有效委托逐笔处理)。

三、交易单位
(1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍；
(2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍；
(3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1 手或其整数倍；
(4) 当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股)，零股只能委托卖出，不能委托买入零股。

四、报价单位
  股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单位。例：行情显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。
  交易委托价格最小变动单位：A股、基金、债券为人民币0.01元；深B为港币0.01元；沪B为 美元0.001元；上海债券回购为人民币0.005元。

五、涨跌幅限制
  在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。

六、"ST"股票
  在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。

七、委托撤单
  在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。

八、"T+1"交收
  “T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1” 交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”回转交易。） 资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者帐户上可以用来买入股票，但不能当天提取， 必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。）

九、新股申购
  目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种：上网公开发行和向二级市场投资者配售。
1、网上公开发行
①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。
②申购前须在资金帐户中存入足额资金用以申购。每个证券帐户申购下限是1000股，认购必 须是1000股或其整数倍。
③每个帐户只能申购一次，每1000股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委 托申购无效，无效申购不给配号。
④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。
⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金帐户上。
⑥新股申购不能撤单。新股委托申购时间为上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下单委托无效。

2、向二级市场投资者配售
①、投资者必须在股票发行公告确定的登记日持有上市流通A股才有配售新股的权利；
②、持有深、沪两市流通A股市值的投资者可分别用深圳、上海证券帐户同时参加在上海证券交易所发行的新股申购配售，同一新股申购配售，深、沪两交易所分别使用各自的申购代码；
③、每持有10000元上市流通A股市值可申购配售1000股，申购数量必须为1000股或其整数倍，市值不足10000元的，不计入可申购市值；
④、深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通A股市值合并计算；
⑤、申购配售新股时，投资者按申购上限委托买入，每个证券帐户只能申购一次，超额申购和重复申购部分，均为无效申购，申购一经确认，不得撤销；
⑥、投资者在申购配售后的第一个工作日（T+1日)，以有效方式查询配号，并于T+2日核对中签号码，如中签，须于T+3日14：00前存入足额中签股款。

十、分红派息及配股
1、分红派息
  分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息。现时深圳证券交易所和 上海证券交易所上市公司分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会指定报纸上刊登的分红派息公告书。投资者领取深沪上市公司红股、股息无须到证券部办理任何手续，只要股权登记日当日收市时仍持有该种股票，都享有分红派息的权利。送红股、转增红股和现金派息都会自动转入 投资者的证券帐户。所分红股在红股上市日到达投资者帐户；所派股息需上市公司划款到账后方可自动转入投资者资金帐户内。

2、配股缴款
  投资者须清楚了解上市公司的配股说明书。投资者在配股股权登记日收市 时持有该种股票，则自动享有配股权利，无须办理登记手续。但在配股缴款期间，投资者必须办理缴款手续，否则缴款期满后配股权自动作废。投资者可通过电话、小键盘、热自助、网上交易等系统进行认购，委托方式与委托买卖股票相同，配股款从资金帐户中扣除。
（A）深市配股操作方式：买入配股代码080***（即将原股票代码第二位数字改成“8”）；
（B）沪市配股操作方式：卖出配股代码700***（即将原股票代码第一位数字改成“7”）。
配股认购委托下单后一定要查询是否成交及资金是否扣除以确认缴款是否成功。配股股票须在配股流通上市日方自动划入证券帐户。

3、除权除息
  股权登记日是确定投资者享有某种股票分红派息及配股权利的日期。
投资者在股权登记日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权利。但投资者在股权登记日当天购入股票， 第二天抛出股票，仍然享有分红派息及配股的权利。
在沪市行情显示中，某股票在除权当天在证券名称前记上“XR”表示该股除权；“XD”表示除息；“DR”表示除权除息。

注意事项：深市配股缴款期间，配股权证不能转托管。

（第二部分）网上交易

一、 软件下载

· 登陆国泰君安官方主页www.gtja.com；

· 点击”软件下载”进入下载界面；

· 目前我司共有三款行情软件供客户选择，分别如下：

· 国泰君安锐智版：一次登录即享行情、交易、资讯“三剑合一”，推荐新股民使用；· 国泰君安大智慧: 建议注重资讯和技术分析的客户使用；

· 国泰君安钱龙: 建议习惯现场交易的老客户、关注港股市场和港澳台客户使用；

二、 软件交易

· 国泰君安锐智交易：下载了“国泰君安锐智版”的客户使用；

· 登陆软件：双击桌面的“国泰君安锐智版”图标，按照下图选择登陆方式“资金账号”》选择“XXXX营业部”》输入资金账号、交易密码、验证码》点击“登录”（如不交易可跳过以上直接点击“独立行情”进入行情界面）

· 首次交易的客户，请下拉菜单找到“银证业务”，点击“银证转账”，转账方式为“银行转证券（转入）”，在下方输入“转账金额”后（部分银行需要输入“银行密码”），点击“转账”即可；转账后，可在“转账查询”中查询是否成功；(银证转账时间为交易日9:00-16:00)

· 买卖股票：点击“买入”或者“卖出”菜单，即可进入股票买卖界面——以买入为例，如下图输入证券代码、买入价格、买入数量后，点击“买入下单”，在弹出的“买入交易确认”窗口核对信息后，点击“买入确认”即可；（T日买入的股票，T+1日才能卖出；T日卖出股票，资金T日可用于买入证券，但T+1日才能转出）

· 其他常用功能介绍：

· 撤单——当日已经委托但未成交的委托单，可在此菜单内撤销委托；

· 成交——当日已经成交的所有委托单，可在此菜单内进行查询；

· 持仓——可查询目前为止账户所持股票明细、资金余额等；

国泰君安富易交易：安装行情软件时已自动安装，也可在“软件下载”中单独下载；

· 登陆软件：双击桌面的“国泰君安富易交易”图标，仿照下图选择营业部范围以及开户营业部》账号类型“资金账号”》输入登陆账号、交易密码、验证码》点击“登录”。

· 首次交易的客户请点击“银证转账”》“银行转券商”》输入“转账金额”（部分银行需要输入“银行密码”）》点击“转账”，转账后可在“转账查询”中查询是否成功；

· 买卖股票：点击“买入”或者“卖出”菜单，即可进入股票买卖界面——以买入为例，如下图输入证券代码、买入价格、买入数量后，点击“买入”，在弹出的“委托确认”窗口核对信息后，点击“确定”即可；

· 其他常用功能介绍：

· 撤单——当日已经委托但未成交的委托单，可在此菜单内撤销委托；

· 新股申购——可直接查询和申购当日可以申购的新股；

· 当日查询——可查询当日的资金股票、委托、成交等记录；

· 历史查询——可查询历史成交、交割单、对账单等；

· 君弘一户通: 我司为客户量身打造的一款综合理财服务应用软件，集成了证券交易、融资融券、期货以及资产管理等业务，客户只需一个账户、一套密码、一次登录就可全面掌控自己的金融资产，真正实现“一键登录，综合理财”！推荐开通了融资融券或者期货账户的客户使用。

· 软件下载：在官网的“软件下载”专区，找到“君弘一户通”，下载即可；

· 软件登陆：输入您的一户通号/身份证号/资金账号，然后输入“密码”和“验证码”，点击“立即登录”；

· 软件交易：在“交易中心”菜单下，包含了证券交易、融资融券、OTC交易、期货交易等功能，具体使用方法与“国泰君安富易交易”类似；

· 其他功能介绍：通过君弘一户通账户，客户可以进行全景资产展示与诊断，各类交易的下单，理财产品的查询与购买，配置方案的获取，资金从证券资金账户到各商业银行间的快速汇划并且能直接进行购物支付与生活缴费。详情请登录官方网站UA.GTJA.COM进行了解，或咨询我部。

（第二部分）网上交易

一、手机委托

目前我公司手机交易仅支持公司的“易阳指”交易软件。

1. 安卓系统、windows系统手机下载方式：

客户可以发送数字84402(经典版)或80（新版）至95521，等待回复短信点击短信中的登录网址；或手机直接登录公司手机网站3g.gtja.com，选择软件下载。下载后根据提示点击进入易阳指界面，根据提示点击“发送短信”验证手机号码，再输入手机号码确认即可。使用安卓系统的平板电脑可直接登录3g.gtja.com下载易阳指。平板电脑验证步骤请在自己的手机发送数字84402至95521进行验证。验证通过后在平板电脑的易阳指程序中输入手机号码即可通过。

2.苹果系统：

苹果系统下载易阳指登陆苹果自带应用APP store，在搜索中输入“易阳指”并进行搜索，苹果手机直接下载“易阳指”或者“易阳指PLUS”手机软件。IPAD用户请下载“易阳指HD版”。手机验证方式可在下载安装好易阳指后发送数字84402至95521或者直接拨打95521根据语音提示按8再按1进行验证。IPAD与安卓平板电脑验证方式一样。

3.使用方式：

目前易阳指系统可以进行网上交易、融资融券操作、开放式基金或理财产品买卖、天汇宝申赎等等。客户首次登陆个人账号请点击“交易”或“委托”选项，选择“新增账号”，地区“华东”，选择开户所选营业部，输入“资金账号”（也可以修改账户类型输入对应的账号），接着输入交易密码即可登陆。

二、电话委托

委托电话：95521