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发布时间:2016-4-29 10:50阅读:352
那么,对发现的问题将采取何种监管措施?对此,证监会债权部表示,属于没有造成重大不良影响或严重后果的,拟由证监局采取日常监管措施;属于已经造成重大不良影响或严重后果的,如出现了募集资金挪用或转借他人的情况,未在债券存续期内持续督促发行人履行重大信息披露义务等,由证监局核查证券公司是否履行了勤勉尽责义务,若未勤勉尽责,将对证券公司依法依规采取行政监管措施;特别是,对于证券公司及其从业人员存在恶意造假、严重不尽责等失信行为的,我们将严肃处理,直至取消业务资格,并及时立案稽查。
据《证券日报》记者了解,4月14日和4月20日,证监会债券部已经发布了《公司债券日常监管问答(一)》和《公司债券日常监管问答(二)》,就“对于公司债券募集资金的接收、存储、使用,发行人需要注意什么”“公司债券发行人对信息披露需要注意什么”“证券评级机构现场检查中发现的主要问题有哪些”和“监管部门此次对证券评级机构采取监管措施的标准是什么”四个问题进行了解答。
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