很多投资者容易把风险揭示书和承诺书混为一谈。风险揭示书侧重于告知程序化交易存在的各类交易风险，而承诺书，重点在于投资者作出自身交易行为合规的承诺，二者作用并不相同。

一、为什么开通 QMT 需要签署这份承诺书？

监管对于证券程序化交易有着明确的管理要求，券商作为交易通道的管理方，需要做好客户交易行为管理、交易信息报备工作。签署承诺书，本质是投资者向券商作出承诺，保证后续使用程序化工具开展交易时，遵守证券相关法律法规、交易所规则以及券商内部管理规定，主动规范自身策略与下单行为，配合券商的监测、报备工作。

二、程序化交易承诺书的主要内容

不同券商的承诺书文本格式会有差异，但核心承诺条目基本一致，主要包含下面这些内容：

1. 主体身份与资质承诺
   承诺人为账户本人，使用该程序化交易工具开展交易是本人真实意愿，不会借用他人账户、也不将程序化交易权限转借、出租、提供给第三方使用，不交由他人代发交易指令。
2. 合规交易承诺
   承诺程序化策略、下单逻辑符合法律、交易所各项交易规则。不会编写、运行存在异常报单、频繁撤单、幌骗、虚假申报、扰乱市场秩序的策略；不利用程序化交易实施内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
3. 信息如实申报承诺
   承诺向券商填报的程序化相关信息真实、准确、完整，包含策略类型、交易标的、报单特征等报备资料。如果后续策略发生重大变更，会及时主动向券商更新报备，不隐瞒关键信息。
4. 接受监测与配合核查承诺
   知晓券商、交易所会对程序化报单行为进行实时监控。承诺主动配合券商、监管机构的核查、问询、风控管控；当触发风控预警时，愿意配合暂停策略、调整交易参数。
5. 风险自担承诺
   清楚程序化交易存在特殊风险，包括策略逻辑缺陷、网络波动、接口延迟、系统故障、交易所风控拦截等带来的损失。相关交易决策、策略编写由本人负责，由此产生的全部交易盈亏、违规责任，均由本人自行承担。
6. 遵守交易限制承诺
   承诺遵守券商设置的报单频率、单笔委托、单日报单量等风控阈值，不刻意绕过券商风控、交易所风控机制进行交易。若违反承诺，自愿接受券商采取限制委托、暂停程序化权限等风控措施。

三、几个容易忽略的关键点

第一，承诺书不是走形式的一纸文件，一旦后续程序化交易出现违规报单，承诺书会作为重要凭证，投资者需要承担对应的法律与交易责任，签字前务必逐条阅读清楚，不要直接快速勾选确认。
第二，承诺书是面向程序化交易行为的承诺，并非开通 QMT 唯一文件，同步还需要完成风险测评、签署程序化交易风险揭示书等适当性材料。
第三，不是签署承诺书之后就可以无限制做策略，交易所会持续监测程序化报单行为，持续异常的报单模式，即便事前签好承诺书，依旧会被风控拦截或者要求整改。

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