北交所开户须知、打新及交易规则全攻略

很多投资者接触北交所，最先疑惑的就是权限怎么开通、新股申购和主板有哪些不一样，竞价、涨跌幅、申报规则也经常容易混淆。北交所服务创新型中小企业，整套交易机制和沪深市场差异明显，在参与之前，完整吃透规则是很有必要的。本文内容参考北京证券交易所公开交易规则、投资者适当性管理办法整理，方便大家保存对照查阅，不构成任何投资建议。

一、北交所交易权限开户条件

想要参与北交所新股申购和股票交易，必须先开通对应的交易权限，个人、机构准入标准不同，已有科创板权限的投资者还有简化通道。

个人投资者常规开通条件

机构投资者条件

机构投资者参与北交所交易，没有设置资产门槛；部分专业机构可以豁免知识测试，普通机构一般需要完成专项测评，同时匹配对应的风险等级，可线上提交或按券商要求临柜办理。

二、完整开户办理流程

北交所股票依托深A账户体系交易，也就是大家常看到的“特转A/京A”，办理权限前需要保证本人深A股东账户状态正常，没有休眠、冻结。

线上办理（18-79周岁投资者首选）

1、登录所属券商官方APP，进入「业务办理」或者「权限管理」板块

2、找到「北交所交易权限开通」入口发起申请

3、系统自动核验账户资产、交易经验、风险测评等级

4、不符合豁免条件的投资者，需要完成北交所知识测评，达到80分及以上

5、认真阅读并签署《北交所投资风险揭示书》

6、提交申请等待券商后台审核

生效时间参考：交易日15:00前提交申请，一般T+1日权限生效；15:00之后提交，大多T+2日生效。

线下临柜办理（适用80岁以上、线上核验失败等情况）

携带本人有效期身份证、名下一类银行卡，在交易日工作时段前往券商营业网点，现场完成资料确认、风险测评、知识测试、签署纸质协议，审核通过后，次一交易日左右权限生效。

三、北交所新股打新申购规则

北交所新股申购机制和沪深主板、创业板、科创板区别很大，很多习惯了A股打新的投资者很容易踩坑，重点规则整理如下：

完整申购流程

T日：提交新股申购委托，对应申购资金全额冻结

T+2日：公布配售结果，未获配售部分资金完成解冻

打新重要提示

1、北交所新股存在破发可能性，不能默认申购就可以获得收益

2、同一投资者名下多个证券账户，不能对同一只北交所新股重复申购，仅第一笔委托有效

3、申购申报提交后，一般不支持撤单，提交前确认账户可用资金充足

四、北交所日常交易规则

交易单位

1、最小买入申报单位：100股

2、超过100股的部分，可以1股递增，例如申报买入101股、205股

3、限价申报单笔上限为100万股

4、卖出委托：持仓余额不足100股的部分，需要一次性申报卖出

涨跌幅与临时停牌规则

1、新股上市首日：不设置涨跌幅限制

2、上市次日起：正常股票、ST/*ST股票涨跌幅限制统一为±30%

3、上市首日临时停牌机制：相对开盘价涨跌达到30%，停牌10分钟；复牌后继续波动至60%，再次停牌10分钟；如果停牌结束时间超过14:57，直接进入收盘集合竞价。

价格笼子规则

连续竞价期间执行价格笼子约束：买入申报价不得高于当前基准价的105%，卖出申报价不得低于当前基准价的95%

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