开通北交所需要什么条件?开通步骤一文看懂
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开通北交所需要满足一定条件,具体如下:
- 资产门槛:申请开通前 20 个交易日,证券账户和资金账户内的日均资产不低于人民币 50 万元,资产范围包含现金、股票、基金、债券等,不含通过融资融券融入的资金和证券。部分券商会要求 20 个交易日内至少有 5 个交易日的日终资产不低于 50 万元。
- 交易经验:需参与证券交易满 24 个月,从名下账户首次发生 A 股、B 股或存托凭证交易之日起算,仅开户未交易不计入交易经验。
- 风险承受能力:风险测评结果应为 C4(积极型)或 C5(激进型),且在有效期内。若风险测评等级不符合要求,可在券商 APP 中重新进行测评。
- 知识测评:需完成北交所知识测试,成绩达到 80 分及以上为合格,多数券商每日限制答题次数为 3 次。
- 其他要求:投资者年龄一般需在 18 周岁以上,通常建议小于 70 周岁。身份证需在有效期内,且基本信息完整。
- 满足条件后,可按以下步骤开通:
- 线上开通(适用于 18 至 69 周岁投资者):登录券商官方 APP,进入 “业务办理” 或 “权限管理” 板块,找到 “北交所交易权限开通” 入口。系统自动核验资产、交易经验、风险测评等级,已开通科创板的用户会自动匹配豁免规则。未开通科创板的需按要求完成北交所专项知识测试。然后完整阅读并电子签署《北交所股票交易风险揭示书》,最后提交开通申请。交易日 15:00 前提交的申请,通常 T+1 日权限正式生效;15:00 后或非交易日提交的申请,顺延至下一交易日处理。
- 线下开通(适用于 70 周岁及以上投资者或线上办理失败的投资者):携带本人有效期内二代身份证原件,提前 1-2 个工作日预约对应营业部的办理时间。工作人员现场核验资产、交易经验等资质,完成专项投资者教育与风险揭示。现场完成知识测评,签署纸质版风险揭示书与业务办理文件,完成双录留痕。提交后台审核,T+1 日权限正式生效。
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温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
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