国信证券两融业务遭警示 IPO进程或受阻
发布时间：2014-4-4 14:37阅读：764
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问一问继海通证券之后，国信证券又在融资融券上栽了个不大不小的跟斗。据中国证监会公布的信息显示，深圳证监局近日对国信证券因融资融券业务中出现的不合规情况采取出具警示函措施，提醒公司进一步健全内部控制，依法规范开展融资融券业务。有律师对记者表示，按相关规定，证券公司上市前有严格的合规经营要求，其中包括“最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施”，而警示函是监管措施的一种，国信证券IPO进程或受此影响。
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