股指期货交易需要提供哪些文件材料,怎样开户?去哪里开户?开户流程?注意事项?
发布时间:2013-6-24 15:15阅读:1257
1.开户需要符合哪些条件?
客户应至少具备以下条件:
(1)具有完全民事行为能力;
(2)有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产,能够承担期货交易风险;
(3)有固定的住所;
(4)符合国家、行业的有关规定。
根据此前已经确定的股指期货投资者适当性管理的相关办法,投资者如果想要赶上首批股指期货开户,须满足多个条件。
首先,投资者开户的资金门槛为50万元。
其次,拟参与股指期货交易的投资者需通过股指期货知识测试。据了解,该测试将由中金所提供考题,期货公司负责具体操作,合格分数线为80分。
第三,投资者必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。
简单而言,今后的期指交易参与者,除了机构以外,自然人可被称作"三有"投资人, 即有钱和抗风险能力,有期指知识以及有实际交易经验。
除以上三项硬性要求外,投资者还须进行一个反映其综合情况的评估(中金所已下发到各期货公司),包括年龄,学历,商品期货交易经验,个人诚信记录,个人金融资产等方面的内容,投资者必须在综合评估中拿到70分以上,才能算作"合格"。
对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司将根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。
按照相关规定,有下列情况之一的,不得成为期货经纪公司客户:
国家机关和事业单位;中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;证券、期货市场禁止进入者;未能提供开户证明文件的单位;中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
2.去哪里开户?
投资者可到期货公司营业部办理开户手续,期货公司为投资者办理手续必须临柜开户,禁止非现场开户。
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3.开户需要准备什么材料?
股指期货开户需要提供以下资料:
(1)银行卡复印件或者扫描件1份
(2)身份证扫描件(电子版)(如果是旧身份证,扫描正面;如果是新身份证,正反两面都扫描)
(3)个人数码大头照(500万以上像素,整体上身尺寸占整个照片比例的60%),签合同时候的正面照。
(4)个人:客户本人的身份证原件 客户本人的银行卡或者存折。
(5)法人:营业执照(正本复印件,副本原件、复印件)、税务登记证(复印件)、组织机构代码证( 原件、复印件)机构法定代表人身份证件原件或加盖机构公章、法定代表人名章的《法人授权委托书》及开户代理人的身份证件原件、银行开户许可证 ,机构授权的指令下单人、资金调拨人、结算单确认人的身份证件原件。
4、股指期货开户流程
1)客户首先要接受股指期货基础知识培训,揭示风险、讲解投资者适当性制度等投资者教育工作。
2)然后就客户基本情况、投资经历、财务状况、诚信状况方面进行综合评估,评估必须在70分以上。
3)客户还需通过现场基础知识测试,测试分数必须在80分以上。
4)公司开户人员到交易所网站查询客户仿真交易记录,同时客户提供商品期货交易结算账单。
5)满足了上述交易经历要求后,期货公司向客户现场揭示风险同时签署《期货经纪合同》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
6)期货公司相关人员查询申请股指期货交易编码前一交易日日终客户保证金账户可用资金50万元以上。
7)期货公司通过统一开户系统向中国期货保证金监控中心报入客户信息,上传影像资料,并通过客户真实身份认证。
8)期货公司向交易所申请交易编码。
9)交易编码申请成功次日,客户就可交易。
5.开户需要多少资金?
投资者开户的资金门槛为50万元。免手续费。开户不意味着可开始交易,这一方面需要机构投资者的准入政策明确,另一方面开户也应有一个过程,只有进入市场的投资者数量达到一定程度才会开始交易。据相关人士透露,正式交易可能将在3月18日。
6.开户需注意的风险?
交易投资者应须清楚明白买卖期货及期权的风险后才能入市交易。交易所会员必须向客户阐明期货及期权的性质和风险。
并非每个投资者均适合买卖期货及期权。投资者必须衡量其承担市场波动风险或负担亏损的能力。
投资者在充分了解有关风险之余,应先征询符合资质要求的期货从业人员,让他们分析期货及期权产品是否适合您的个人需要,然后再做出买卖决定。
投资者在签署有关文件和开户买卖前,须仔细阅读及领会有关风险揭示文件,该文件属于客户合同的一部分。
7.自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历包括哪些内容和要求?
自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历包括:
1)自然人客户基本情况包括年龄与学历两个方面。(学历或者学位证明为毕业证书或者学位证书 )。
2)自然人客户财务状况包括金融类资产证明或者年收入证明,并且所提供证明距申请开户日期间隔不得超过一个月,其中金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产;年收入证明包括税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
3)自然人客户诚信状况为近两个月内个人信用报告。
4)自然人客户投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历。(加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单或股指仿真期货交易结算单,加盖相关证券营业部专用章的股票对账单)
5)自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历综合评估得分不低于70分
8. 客户如何参加股指期货测试,通过测试的要求是什么?
由期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司根据交易所统一编制的试卷对客户进行测试,且参加测试的客户测试评分不低于80分,对于未能通过测试的客户,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试。
9. 客户在股指期货仿真交易和商品期货交易经历中具体有什么要求?
客户在股指期货仿真交易和商品期货交易经历需符合以下要求:
1)股指期货仿真交易:客户需要具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
2) 商品期货交易:客户需提供最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录结算单,并且该结 算单上有相关期货公司结算专用章。
10. 投资者在参与股指期货交易前需做好哪些准备工作?
客户在本公司完成开户手续后,在进行期货交易前,需做好以下准备工作:
1)熟读期货经纪合同条款,正确理解股指期货交易风险;
2)详细了解股指期货合约细则。
3)熟悉行情报价版面和交易软件的使用功能;
4) 对股指期货交易的基本面和技术面有一定的了解。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。