根据北京证监局出具的《决定》显示，民族证券被指存在三项问题：

　　一是去年9月至今年3月的财报及年报中，均将20.50亿的投资定性为银行存款，导致相关披露违规；二是2014年9月至今，民族证券持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准；三是大额资金使用的决策以及相关审批存在手续不完善。

　　第一大问题目前刚刚被证监会立案调查，而二三问题目前尚无更多披露。

　　对于第一大问题，有媒体报道称，前述7笔信托投资的融资方曾在民族证券原股东政泉控股及其实际控制人郭文贵的资本运作中屡次“现身”。以郑州熹曼股权收益权信托计划计划为例，该信托计划的融资方—郑州熹曼商贸有限公司的前身为郑州广益通股份有限公司。工商资料显示，该公司曾于2007年，从岳庆芝手中受让盘古氏投资有限公司(下称盘古氏投资)的股权，而多方信息显示后者正是证券控股以及盘古氏控制人郭文贵的妻子；彼时一同参与受让的公司还包括郑州通原股份有限公司，但后来盘古氏投资的股权结构却再度发生变化。

　　值得注意的是，郭文贵还曾以政泉控股持有方正证券的股权为盘古氏投资盘古大观进行信托融资。据2014年11月10日晚间方正证券公告，中泰信托·北京盘古大观项目信托计划书中，自然人郭文贵公开确认作为方正证券市值108亿元股份的持有人及实际权益人，数额与政泉控股持股方正数目相吻合。