恒生HOMS到底是什么？

按照恒生电子[-3.33% 资金 研报]之前的说法，HOMS是一个为私募基金开发的技术工具。其目的是为适应阳光私募等中小资产管理机构提升投资交易管理和风险控制能力的需要。

该系统特点是可以将私募基金管理的资产分开，交由不同的交易员管理，从而通过系统可以看到每个交易员业绩表现，以此作为评价机制。简单说，HOMS最初的开发目的是为私募基金服务的，但后来很多人发现这个系统可以用来配资。加上此前都是实行非实名制，导致HOMS系统内有“漏洞”被一些投资者所利用。

恒生电子被罚始末

7月3日，21家券商发声明，切断配资公司通过HOMS连接证券公司的端口。中国证券业协会曾发布对场外配资调研结果称，部分场外配资活动对证券公司信息系统安全带来较大风险，涉嫌违反账户实名制、禁止出借证券账户等相关规定。

7月12日晚，证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，再度出手打击违规配资。

随后，恒生电子发布公告，否认HOMS是导致股市暴跌的根本原因，称公司拥护监管层维护股市的决定。

9月2日晚间，证监会发布对恒生公司的最终核查结果。公告显示，“恒生公司、铭创公司等开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司等在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。

证监会表示，恒生公司、铭创公司等的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。

为此，恒生公司也不得不付出惨重的代价。证监会宣布，将没收恒生公司违法所得1.328亿元，并处以3.98亿元罚款。同时，对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。

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