9月2日，中国证券业协会发布《关于场外证券业务备案有关事项的通知》称，为帮助场外证券业务经营机构正确理解《场外证券业务备案管理办法》，做好场外证券业务事后备案和报告工作，中国证券业协会起草了《关于场外证券业务备案有关事项的说明》、《场外证券业务报告系统操作指南》和《场外证券业务备案材料要求》，现予以发布。

　　中国证券业协会相关负责人表示，场外证券业务发展迅速，其中大部分为私募业务，特性不一，业务类型、业务风险、业务规律尚不够明晰。作为行业自律组织，中国证券业协会通过事后备案和现场检查等手段，对场外证券业务实行自律管理，有助于监测和防范场外证券业务风险，促进场外证券业务规范发展，有效辅助和补充监管机关的行政监管。场外证券业务备案属于事后备案，不构成对相关场外证券业务的许可或资格确认。法律、法规明确规定须经监管机关核准的场外证券业务，相关经营机构取得业务许可并实际开展业务后，方可向中国证券业协会备案。对于未设定行政许可的场外证券业务，相关经营机构符合《备案办法》规定的备案条件并实际开展业务后，即可按规定向中国证券业协会备案。